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    申万菱信基金管理有限公司  申万菱信安泰景利纯债债券型证券       投资基金更新招募说明书          （2024 年第 2 号）     基金管理东谈主：申万菱信基金管理有限公司       基金托管东谈主：浙商银行股份有限公司               二○二四年十一月 本基金管理东谈主依照恪称服务、老师信用、勤奋尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。                   关键领导   申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由申万菱 信基金管理有限公司（以下简称“基金管理东谈主”或“本基金管理东谈主”或“本公司”）依 照《中华东谈主民共和国证券法》、              《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、                              《公开召募证 券投资基金运作管理办法》、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》、 《公开召募证券投资基金信息深切管理办法》、                     《公开召募绽开式证券投资基金流 动性风险管理章程》、          《申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金基金合同》                                  （以 下简称“基金合同”）偏执他关联章程召募，并经中国证监会 2022 年 12 月 30 日 证监许可【2022】3269 号文注册召募。   本基金管理东谈主保证招募说明书的内容信得过、准确、完竣。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值和阛阓远景作出试验性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金管理东谈主依照恪称服务、老师信用、严慎勤奋的原则管理和运用本基金 财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券、期货阛阓，基金净值会因为证券、期货阛阓波动等成分 产生波动，投资者在投成本基金前，需充分了解本基金的产物特质，并承担基金 投资中出现的各类风险，包括：阛阓风险、流动性风险、信用风险、管理风险、 基金运作的独到风险、投资者申购失败的风险、法律文献风险收益特征表述与销 售机构基金风险评价可能不一致的风险、基金插足计帐期的关系风险、启用侧袋 机制的风险偏执他风险等。本基金可能濒临的主要风险详见本招募说明书“第十 七部分 风险揭示”章节。   本基金可投资于资产支抓证券，在投资过程中可能存在因债务东谈主的爽约或交 收爽约、资产支抓证券信用质地裁减而产生的信用风险，因利率变化等原因债务 东谈主进行提前偿付而导致的提前偿付风险，因阛阓往复不活跃而导致的流动性风险 等，由此可能形成基金财产损失。   本基金可投资于国债期货，投资过程中因选择保证金往复，风险较现货阛阓 更高，顶点情况下期货阛阓波动可能对基金资产形成不良影响，因而存在一定的 阛阓风险；因交割成本提高、相近交割期最低廉可交割券流动性不及或卖方未能 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书 在章程时刻内如数托福而带来交割风险；因市况急剧走向某个顶点或进行了某种 特等往复但不成遂愿处理资产，或因无法缴足保证金的资金而存在一定的流动性 风险等。   当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管理东谈主履行约定 的门径后，不错依照约定启用侧袋机制，详见基金合同及本招募说明书的“第十 六部分 侧袋机制”等关联章节。侧袋机制实施时间，基金管理东谈主将对基金简称 进行特等标记，并不得办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额抓有东谈主仔细阅读相 关内容并关注本基金启用侧袋机制时的关系风险。   基金管理东谈主建议投资东谈主根据自身的风险收益偏好，遴聘恰当我方的基金产物， 况且中永恒抓有。   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、 基金合同及基金产物贵府概要等信息深切文献，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险。投资者根据所抓有份额享受基金的收益，但 同期也需承担相应的投资风险。本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低 于股票型及搀杂型基金，高于货币阛阓基金。   基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原则，在投资东谈主作出投资决策 后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行承担。基金的 过往事迹并不预示其畴昔表现，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并不组成对本 基金表现的保证。   本基金单一投资者抓有基金份额数不得达到或逾越基金份额总和的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或逾越 50%的情形除 外。法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。   本次招募说明书主要对本基金加多 C 类基金份额及基金合同纠正的内容进 行更新，同期更新基金管理东谈主、基金托管东谈主关系内容。本次招募说明书所载内容 中关联财务数据和净值表现截止日为 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。                                                       目 录               第一部分 前言   《申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金招募说明书》                            （以下简称“招募 说明书”或“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称“《证券 法》”）、     《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                    （以下简称“《基金法》”）、                                 《公开召募 证券投资基金运作管理办法》             （以下简称“《运作办法》”）、                           《公开召募证券投资基 金销售机构监督管理办法》            （以下简称“《销售办法》”）、                          《公开召募证券投资基金 信息深切管理办法》         （以下简称“《信息深切办法》”）、                         《公开召募绽开式证券投资 基金流动性风险管理章程》（“《流动性风险管理章程》”）偏执他关系法律法例及 《申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金基金合同》                         （以下简称“基金合同”） 编写。   本招募说明书诠释了申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金的投资目 标、策略、风险、费率等与投资者投资决策关联的一齐必要事项，投资者在作念出 投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何空幻内容、误导性诠释或首要遗 漏，并对其信得过性、准确性、完竣性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府召募的。本基金管理东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募 说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书由本基金管理东谈主根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基 金合同是章程基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依据基 金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有本 基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受。投资者按照法律法例和基 金合同的章程享有权利、承担义务。本基金投资者欲了解本基金份额抓有东谈主的权 利和义务，应详备查阅基金合同。                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验纠正和补充 景利纯债债券型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验纠正和补充 资基金招募说明书》偏执更新 金产物贵府概要》偏执更新 金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有料理力的决定、决议、文书等 以及颁布机关对其时常作念出的纠正 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主大常委会第三十次会 议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东谈主民 代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改华东谈主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出 的纠正     《信息深切办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金                      更新招募说明书 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息深切管理办法》及颁布机关对其时常作念 出的纠正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正       《流动性风险管理章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日起实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机 关对其时常作念出的纠正 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其时常纠正）及关系法律法例章程使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 基金份额抓有东谈主或其正当的代理东谈主进行表决的会议 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、颐养、转托管及依期定额投资等业务 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金                    更新招募说明书 证监会章程的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主坚硬了基金销售 服务契约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并支抓基金份额抓有东谈主名册和办理非往复过户等 理有限公司或接受申万菱信基金管理有限公司奉求代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额偏执变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、颐养、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得到中国证监会书面证据的 日历 产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得逾越 3 个月 绽开日 是由申万菱信基金管理有限公司制定并时常纠正的，轨范基金管理东谈主所管理的开 放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理东谈主和投资东谈主共同征服 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金            更新招募说明书 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 章程的条件，苦求将其抓有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额颐养为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的行径 抓基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 笔用度从基金财产入网提，属于基金的营运用度 金份额分为不同的类别。在投资东谈主申购时，收取申购用度，并不再从本类别基金 财产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；不收取申购用度，但从本类别基 金财产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金 代码，并分别计较并公布基金份额净值 加上基金颐养中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金颐养中转入 苦求份额总和后的余额）逾越上一服务日基金总份额的 10% 公允价值变动、银行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的 成本和用度的量入计出 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书 申购款偏执他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、资产支抓证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或 往复的债券等 回价钱的方式，将基金颐养投资组合的阛阓冲击成安分拨给试验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到公正对待 刊及《信息深切办法》章程的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子深切网站）等媒介 账户进行处置计帐，目的在于灵验扯后腿并化解风险，确保投资者得到公正对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，有意账 户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确 定性的资产 件     以上释义中触及法律法例、业务法则的内容，法律法例、业务法则纠正后， 如适用本基金，关系内容以纠正后法律法例、业务法则为准。 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金        更新招募说明书                  第三部分 基金管理东谈主     一、基金管理东谈主概况     称号：申万菱信基金管理有限公司      注册地址：上海市中山南路 100 号 11 层      办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层      法定代表东谈主：陈晓升      竖立日历：2004 年 01 月 15 日      批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会，证监基金字［2003］144 号 文      组织时势：有限服务公司      注册成本：壹亿伍仟万元东谈主民币      商量电话：021-23261188      商量东谈主：蔡琳娜      股权结构：申万宏源证券有限公司抓有 67%的股权，三菱 UFJ 信赖银行 株式会社抓有 33%的股权     二、主要东谈主员情况     陈晓升先生，董事长，硕士研究生。1994 年起从事金融关系服务，曾任上 海申银万国证券研究通盘限公司总司理、申万宏源证券有限公司总司理助理等 职。2021 年 6 月加入申万菱信基金管理有限公司，现任公司党委委员、布告、 董事长。     王慧晶女士，董事，硕士研究生。2007 年起从事金融关系服务，曾任职于 宏源证券，现任申万宏源证券有限公司机构客户总部党支部布告、总司理。 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金                      更新招募说明书   金杰先生，董事，大学本科。1994 年起从事金融关系服务，曾任职于万国 证券、申银万国证券等，现任申万宏源证券有限公司钞票管理职业部副总司理 兼运营管理部总司理。   川上丰先生，董事，日本籍，大学学历。1990 年 4 月于今任职于三菱 UFJ 信赖银行株式会社（原三菱信赖银行），曾任职于国外资产管理职业部、受托 财产企划部、全资子公司 First Sentier Investors 等，现任三菱 UFJ 信赖银 行株式会社常务推论役员、受托财产副部门长、资产管理职业长。   四宫大辅先生，董事，日本籍，大学学历。1997 年 4 月于今任职三菱 UFJ 信赖银行株式会社（原三菱信赖银行），曾任职于阛阓国际部、纽约分行、全 资子公司三菱 UFJ 资产管理株式会社等，现任三菱 UFJ 信赖银行株式会社资产 管理职业部次长兼全球资产管理室副室长。   汪涛先生，董事，硕士研究生。2003 年起从事金融关系服务，曾任职于汇 丰银行、新加坡华裔银行、渣打银行、宁波银行、永赢基金管理有限公司、平 安基金管理有限公司等。2020 年 3 月加入申万菱信基金管理有限公司，现任公 司总司理，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司董事长。   杨晔女士，独处董事，博士研究生。2005 年 9 月起任职于上海财经大学， 曾任职于上海财经大学财经研究所副研究员、大家经济与管理学院投资系副研 究员，现任大家经济与管理学院投资系栽种。   马朝阳女士，独处董事，硕士研究生。曾任职于上海怡东开导发展有限公 司，现任上海市合力讼师事务所高档合伙东谈主。   余卫明先生，独处董事，大学本科学历。曾任职于湖南省民政干部中等专 业学校、中南工业大学，现任中南大学法学院栽种。 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金             更新招募说明书   刘震先生，监事会主席，博士研究生。1997 年 7 月起从事金融关系服务， 曾任职于申万宏源证券有限公司（原申银万国证券股份有限公司）研发中心、 计统部、办公室，现任申万宏源证券有限公司审计总部/监事会办公室党支部副 布告、副总司理，兼任申万菱信基金管理有限公司监事会主席和申万菱信（上 海）资产管理有限公司监事会主席。   增田义之先生，监事，日本籍，硕士研究生。1989 年 4 月于今任职于三菱 UFJ 信赖银行株式会社（原三菱信赖银行），曾任职于资产运用部、股票运用 部、指数计谋运用部、受托财产企划部等，现任资产管理职业部特聘众人职 务。   葛诚亮先生，职工监事，硕士研究生。2011 年 2 月加入申万菱信基金管理 有限公司，从事风险管理服务，现任风险管理部负责东谈主。   葛菲斐女士，职工监事，大学本科学历，2006 年加入申万菱信基金管理有 限公司，曾任职于行政管理总部，主要从事行政管理、东谈主力资源关系服务，曾 任东谈主力资源总部总监助理，现任组织与东谈主力资源部负责东谈主。   汪涛先生，关系先容见董事会成员部分。   史莉珠女士，大学本科学历。曾任职于中国住总集团开导总公司、香港佳 勇国际有限公司，1994 年起从事金融关系服务，曾任职于北京京华信赖有限责 任公司、申银万国证券股份有限公司北京分公司、申万宏源证券有限公司、申 万宏源证券承销保荐有限服务公司等。2022 年 2 月加入申万菱信基金，现任公 司副总司理兼财务负责东谈主，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司董事。   王菲萍女士，硕士研究生。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律 参谋人等职务。2004 年加入申万菱信基金管理有限公司，曾任监察稽核总部总 监，现任公司防守长，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司监事。 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金                       更新招募说明书   钟瑜阳先生，硕士研究生。曾任江西科益高新手艺有限公司系统工程师， 上海天玑科技股份有限公司手艺服务工程师，2011 年起从事金融关系服务，曾 任财通基金管理有限公司信息手艺部司理、高档司理、总监助理、副总监（主 抓服务）等职。2021 年 11 月加入申万菱信基金管理有限公司，现任公司首席 信息官，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司董事。   （1）现任基金司理   杨翰女士，硕士研究生。曾任职于台湾凯基证券上海研究部等。2012 年 1 月 加入申万菱信基金，曾任行业研究员、信用分析师、专户投资司理等，曾任申万 菱信安鑫智选搀杂型证券投资基金、申万菱信智量搀杂型证券投资基金、申万菱 信多策略生动配置搀杂型证券投资基金、申万菱信宏量搀杂型证券投资基金、申 万菱信安鑫精选搀杂型证券投资基金、申万菱信合利纯债债券型证券投资基金、 申万菱信安泰丰利债券型证券投资基金（2020 年 5 月至 2024 年 8 月）、申万菱 信恒利三个月依期绽开债券型证券投资基金（2021 年 10 月至 2024 年 8 月）基 金司理，现任申万菱信安泰稳利纯债一年依期绽开债券型发起式证券投资基金、 申万菱信汇元宝债券型证券投资基金、申万菱信集利三个月依期绽开债券型证券 投资基金、申万菱信可颐养债券债券型证券投资基金、申万菱信安泰添益纯债债 券型证券投资基金、申万菱信安泰丰利债券型证券投资基金、申万菱信恒利三个 月依期绽开债券型证券投资基金、申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金基 金司理。   （2）历任基金司理   沈科先生，2023 年 7 月至 2024 年 10 月任本基金基金司理。   本委员会由以下东谈主员组成：公司总司理、 分摊投资的副总司理、宏不雅策略 分析师、法律合规与审计部门负责东谈主和风险管理部门负责东谈主等。     总司理为本委员会主席，分摊投资的副总司理为会议召集东谈主， 宏不雅策略 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金            更新招募说明书 分析师为本委员会秘书，负责合营统筹本委员会的各项事宜。       防守长看成非推论委员，有权列席本委员会的任何会议，但不参与投票 表决。   三、基金管理东谈主的职责   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同凯旋之日起，以老师信用、严慎勤奋的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此独处，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏执他关联章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择稳当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适基金合同等法律文献的章程，按关联章程计较并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏执他关联章程，履行信息深切及报 告义务；   （12）保守基金交易巧妙，不泄露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同偏执他关联章程另有章程外，在基金信息公开深切前应予守密，不向他 东谈主泄露，因监管机构、司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科参谋人要求提 供的情况除外； 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金           更新招募说明书   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨有筹划，实时向基金份额抓有东谈主分 配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏执他关联章程召集基金份额抓有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、纪录和其他相 关贵府不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时刻发出，况且 保证投资者梗概按照基金合同章程的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支抓、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益 时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托 管东谈主违反基金合同形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行径承担服务；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，基金合同不成凯旋，基金 管理东谈主应将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后 30 日 内退还基金认购东谈主；   （25）推论凯旋的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金           更新招募说明书   四、基金管理东谈主的承诺   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于本基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用本基金财产或者职务之便为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主牟取利 益；   （4）向本基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或昭示、默示他 东谈主从事关系的往复步履；   （7）莽撞服务，不按照章程履行职责；   （8）法律法例、中国证监会及基金合同章程谢却从事的其他行径。   （1）依照关联法律法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为本基金份额 抓有东谈主谋取最大利益；   （2）不为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主牟取监犯利益；   （3）不违反现行灵验的关联法律法例、基金合同和中国证监会的关联章程， 泄露在职职时间明察的关联证券、基金的交易巧妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹划等信息，利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事关系的往复 步履；   （4）不协助、接受奉求或以其他任何时势为除本基金管理东谈主除外的其他组 织或个东谈主进行证券往复。   五、基金管理东谈主的里面抑制轨制概述   本基金管理东谈主内控体系的假想基于闲适国度关联法律法例的要求，以及本基 金管理东谈主对关系法律法例精神的深入畅通，结合本基金管理东谈主对基金管理业务的 畅通和策画并鉴戒股东单元在资产管理业务鸿沟永恒的实践造就。 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金          更新招募说明书   （1）健全性原则：里面抑制障翳公司的各项业务、部门或机构和各级东谈主员， 并迷惑到决策、推论、监督、反馈等各个门径。   （2）灵验性原则：本基金管理东谈主内控体系贯注于建立不同端倪的风险抑制 和监察门径，同期各业务部门和岗亭均竖立并撤职合理的管理轨制和灵验率的工 作经过。本基金管理东谈主里面抑制体系的建立在各项业务的运行过程中将阐发事前 戒备风险、事中监控和过后稽核的作用。   （3）独处性原则：本基金管理东谈主各机构、部门和岗亭职责应当保抓相对独 立，公司旗下基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。竖立独处于各业 务和管理部门的风险管理部对各部门、岗亭进行经过监控和风险管理。此外，更 具独处性的防守长和法律合规与审计部，对各部门的业务开展进行合规监察，并 代表董事会对公司的运营进行独处的稽核。   （4）彼此制约原则：公司里面部门和岗亭的树立权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则：公司运用科学化的筹划管理方法裁减运作成本，提高 经济效益，通过合理的成本抑制达到最好的里面抑制效率。   为闲适业务发展中风险抑制的要求，本公司建立了董事会、筹划管理层、内 部风险抑制部门、各职能部门的四级风险管理及里面风险抑制组织结构，并明确 了相应的风险管理职能。   （1）董事会对灵验的风险管理承担最终服务，董事会下设风险抑制委员会 与防守长。风险抑制委员会负责监督和核实公司作出的与其所管理的基金关联的 首要投资决策是否合适该基金的一般投资政策；查验和监督公司存在或潜在的各 种风险以及公司征服法律的情况。防守长负责独处监督查验基金和公司运作的合 法、合规情况及公司里面风险抑制情况，照章向中国证监会和公司董事会呈报。   （2）筹划管理层对灵验的风险管理承担径直服务，筹划管理层下设风险管 理委员会，负责领导、协长入监督各职能部门和各业务单元开展风险管理服务， 审核公司的风险抑制轨制和风险管理经过，确保对公司合座风险进行风险评估的 识别、监控与管理，对公司存在的风险隐患或出现的风险问题进行研究、忽视解 决方法，组织实施风险布置有筹划等。   （3）法律合规与审计部和风险管理部是公司里面风险抑制部门，负责对投 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金            更新招募说明书 资组合阛阓风险、流动性风险、信用风险、合规风险、操作风险、声誉风险、子 公司管控风险等的风险管理进行独处评估、监控、查验和呈报。   （4）各职能部门负责推论风险管理的基本轨制经过，具体制定、组织实施 并抓续完善本部门业务关系的风险管理轨制和关系布置措施、抑制经过、监控指 标等，将风险管理的原则与要求迷惑业务开展的全过程并对其风险管理的灵验性 负责。   六、基金管理东谈主里面抑制要素   （1）里面抑制环境包括筹划理念和内控文化，公司治理结构、组织结构、 职工谈德素质等内容；   （2）本基金管理东谈主极力于营造一个强调内控和风险管理的文化氛围；   （3）本基金管理东谈主按当代企业轨制的要求，建立了合适公司发展需要的组 织结构和运行机制，充分阐发独处董事、监事会对公司管理层和筹划步履的监督， 通过在董事会、监事会层面建立专科化、民主、透明的决策门径和管理、议事规 则，留神不高洁的关联往复、利益运送和公司里面东谈主抑制的风物并确保基金份额 抓有东谈主的利益不受扰乱；   （4）本基金管理东谈主建立了科学的聘用、培训、评估探员、晋升、淘汰等东谈主 力资源管理轨制，建立了健全的激励与料理机制，确保公司职员具备和保抓讲究 的职业操守和专科造就；   （5）本基金管理东谈主建立了迷惑于公司合座的、端倪显着、权责统一、监管 明确的四层里面抑制防地，包括：   第一层：职工的自律与岗亭之间的彼此制衡与监督；   第二层：严格的授权管理及等级监督轨制；   第三层：独处于各部门、服务于公司高档管理层的由风险管理部对各业务部 门实施的日频频规风险查验；   第四层：服务于董事会的独处的合规监察与稽核；   （6）本基金管理东谈主建立了关键业务处理凭据传递和信息换取轨制，关联部 门和岗亭之间彼此监督、彼此制衡。 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金             更新招募说明书   （1）风险评估，包括风险鉴识和风险测算两大部分，是风险抑制管理的前 提；   （2）风险鉴识指公司需要证据并了解它所濒临风险的特征；   （3）风险测算则在风险鉴识的基础上进一步对风险可能产生的损失作出较 为科学和准确的估测；   （4）风险管理委员会需要从风险损失的鸿沟进行永别，证据某项风险将导 致公司承担相应法律服务、社会和公众服务、经济损失或是在以上三个鸿沟的任 何组合损失；   （5）各部门应负责落实其关系的风险抑制措施；   （6）风险管理部需要在预期风险损失发生的情景下，评估风险对各方面产 生的冲击效应。   （1）严格的经过抑制是公司进行灵验的里面抑制的基础。 基本业务经过包括：销售和基金召募管理经过、客户开户和注册登记管理经过、 客户服务与客户关系处理经过、投资决策管理经过、投资往复管理经过、基金清 算与基金管帐管理经过、产物开发经过、信息深切管理经过、信息手艺管理与操 作经过、迫切应变门径、绩效评估与探员门径、授权管理门径、风险抑制经过和 监察稽核门径等； 岗亭的职责进一步制定具体的、涵盖操作细节的操作经过；在销售、注册登记、 投资、往复、基金计帐及授权管理等关键操作经过假想与推论中应产生和保留详 细的书面纪录； 和纪录； 严格征服关系业务经过； 征服情况，并对该经过的合感性、可操作性以及得到征服的试验气象进行评估； 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金             更新招募说明书   （2）严格的分级授权是公司里面抑制的基本方式；   （3）建立完善的资产分离轨制，基金资产与公司资产、不同基金的资产和 其他奉求资产实行独处运作，分别核算；   （4）严格推论岗亭分离轨制，明确制定了岗亭职责；   （5）建立科学的事迹评估和探员体系，依期对各项业务开展作出概述评价 并对各部门和岗亭东谈主员的事迹进行评估、探员；   （6）制定切实灵验的迫切应变轨制，建立危急处理的机制，明确危急处理 的门径。   （1）建立公司里面的信息换取渠谈，保障信息的实时、准确的传递，况且 爱戴渠谈的流畅；   （2）建立清晰的呈报系统；   （3）如果遭遇迫切情况无法聚集上司主管，不错越级讲演。   本基金管理东谈主建立了灵验的里面监控体系，树立防守长和独处的法律合规与 审计部，对公司内控轨制的推论情况进行抓续的监督，保证内控轨制落实。   （1）设防守长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据 公司监察稽核服务的需要和董事会授权开展服务；   （2）设独处于公司运营管理部门的法律合规与审计部，法律合规与审计部 通过依期稽核筹划以及不依期的抽查稽核达成对公司的里面风险监控；   （3）设独处于各业务部门的风险管理部，该部门的服务主要对公司管理层 负责；   （4）各部门主管负责本部门对于内控轨制的推论和监督；在具体的业务运 营中，授权管理、岗亭间彼此监督与彼此制衡以及业务经过中跨部门之间的彼此 校验与会签轨制的推即将赋予各岗亭具体的监督职能；   （5）防守长、风险管理部和投资总监有权对通盘投资往复过程实施全程跟 踪的在线监控；信息手艺部在信息手艺方面对这项实时监控提供充分的手艺支抓。 监控者根据其授权范围和监控鸿沟对于投资往复过程中的抑制参数进行预树立；   （6）各部门在发现任何有违反内控原则的行径时，应立即根据呈报经过逐 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金            更新招募说明书 级上报，遭遇迫切情况不错越级上报；   （7）对于职工个东谈主违反法律法例和关联章程，视其给公司形成的损失及影 响进度进行处理。对各项章程轨制完善、风险戒备服务积极主动并卓有成效的部 门，公司将给予稳当赏赐与饱读舞。由于部门轨制分歧适或管理不完善而形成较大 风险并给公司带来损失的，公司将根究部门主要负责东谈主的服务。   七、基金管理东谈主里面抑制轨制声明 制。                       第四部分 基金托管东谈主    一、基金托管情面况    （一）基金托管东谈主基本情况    称号：浙商银行股份有限公司    住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号    法定代表东谈主：陆建强    商量东谈主：倪微娜    电话：0571-88261005    传真：0571-88268688    成立时刻：1993 年 04 月 16 日    组织时势：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 21,268,696,778 元    存续时间：抓续筹划    批准竖立机关和批准竖立文号：中国银行业监督管理委员会银监复〔2004〕    基金托管经验批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金 托管经验的批复》；证监许可〔2013〕1519 号    筹划范围：采纳公众进款；披发短期、中期和永恒贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支抓箱服务；经国 务院银行业监督管理机构批准的其他业务。本行经中国东谈主民银行批准，不错筹划 结汇、售汇业务。    陆建强先生，本公司党委布告、董事长、推论董事。玄学硕士，高档经济师。 陆先生曾任浙江省企业档案管理中心副主任，浙江省工商局办公室副主任，浙江 省工商局工商信息管理办公室主任，浙江省工商局办公室主任，浙江省工商行政 管理局党委委员、办公室主任，浙江省政协办公厅副主任、机关党组成员，浙江 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金                     更新招募说明书 省政府办公厅副主任、党组成员，浙江省政府副秘书长、办公厅党组成员，财通 证券党委布告、董事长。现兼任浙江省并购联合会第一届理事会会长、浙江省金 融参谋人服务联合会第一届理事会会长、浙商总会金融服务委员会主任。   浙商银行是十二家天下性股份制交易银行之一，于 2004 年 8 月 18 日肃穆开 业，总部设在浙江杭州，系天下第 13 家“A+H”上市银行。开业以来，浙商银 行安身浙江，放眼全球，稳健发展，已成为一家基础塌实、效益优良、风控完善 的优质交易银行。   浙商银行以“一流的交易银行”愿景为统领，全面构建“正、简、专、协、 廉”五字政事生态，大肆表现四干精神，练好“善、智、勤”三字经，坚抓“夯 基础、调结构、控风险、创效益”十二字筹划方针，践行善本金融理念，坚抓智 慧筹划，垒好经济周期弱明锐资产压舱石，塌实鞭策 321 筹划策略，以数字化改 革为干线，全面开展以客户为中心的概述协同更始，以“深耕浙江”为首要计谋， 钞票管理全新开拔，大零卖、大公司、大投行、大资管、大跨境五伟业务板块都 头并进、概述协同发展，实施“客户基础、东谈主才基础、系统基础、投研基础”四 大攻坚，全面开启高质地发展的新征途。 本行股东的净利润 79.99 亿元，同比增长 3.31%。放置呈报期末，总资产 3.25 万 亿元，比上年末增长 3.27%，其中：披发贷款和垫款总额 1.81 万亿元，比上年末 增长 5.59%；总欠债 3.05 万亿元，比上年末增长 3.31%，其中：采纳进款余额 1.94 万亿元，比上年末增长 3.74%；不良贷款率 1.43%、拨备障翳率 178.12%；成本 充足率 12.86%，比上年末飞腾 0.67 个百分点；中枢一级成本充足率 8.38%，比 上年末飞腾 0.16 个百分点。   放置 2024 年 6 月末，浙商银行在天下 22 个省（自治区、直辖市）及香港特 别行政区，竖立了 350 家分支机构，达成了对浙江大本营、长三角、粤港澳大湾 区、环渤海、海西地区和部分中西部地区的灵验障翳。在英国《银巨匠》(The Banker) 杂志“2023 年全球银行 1000 强”榜单中，我行按一级成本计位列 87 位。中诚 信国际给予浙商银行金融机构评级中最高等级 AAA 主体信用评级。   浙商银行资产托管部是总行独处的一级管理部门，根据业务条线下设业务管 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 理中心、营销中心、运营中心、监督中心、数字化中心，保证了托管业务前、中、 后台的完竣与独处。放置 2024 年 6 月 30 日，浙商银行资产托管部从业东谈主员共   放置 2024 年 6 月 30 日，浙商银行托管证券投资基金 264 只，范围悉数   二、基金托管东谈主里面风险抑制轨制说明   严格征服国度关联托管业务的法律、法例、规章、行政性章程、行业准则和 行内关联管理章程，遵法筹划、轨范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保 证基金资产的安全完竣，确保关联信息的信得过、准确、完竣、实时，保护基金份 额抓有东谈主的正当权益。   浙商银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的管理和 运营部门，资产托管部有意树立了监督稽核团队，配备了专职里面监察稽核东谈主员 负责托管业务的里面抑制和风险管理服务，具有独处愚弄监督稽核服务的权利和 智力。   资产托管部建立了托管系统和完善的轨制抑制体系。轨制体系包含管理轨制、 实施细目、岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的轨范操作、凯旋进行； 业务东谈主员具备从业经验；业务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权服务实 行聚集抑制，业务钤记按规程支抓、存放、使用，账户贵府严格支抓，制约机制 严格灵验；业务操作区有意树立，阻塞管理，实施音像监控；业务信息由专职信 息深切东谈主负责，留神泄密；业求达成自动化操作，留神东谈主为事故的发生，手艺系 统完竣、独处。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和门径   基金托管东谈主负有对基金管理东谈主的投资运作愚弄监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同偏执他关联章程，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投 资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估值 和基金净值的计较、收益分拨、申购赎回以偏执他关联基金投资和运作的事项， 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金          更新招募说明书 对基金管理东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律法例章程的行径，应实时以书面时势文书基金管理东谈主限期纠正，基金管理 东谈主收到文书后应实时查对并以书面时势对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金 托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金 托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违游记径，立即呈报中国证监会，同期， 文书基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违反法律、行政法例和其他关联章程，或 者违反基金合同约定的，应当拒却推论，立即文书基金管理东谈主，并实时向中国证 监会呈报。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往复门径仍是凯旋的指示违反法律、行政法 规和其他关联章程，或者违反基金合同约定的，应当立即文书基金管理东谈主，并及 时向中国证监会呈报。                第五部分 关系服务机构   一、基金份额发售机构    称号：申万菱信基金管理有限公司直销中心    办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层    法定代表东谈主：陈晓升    电话：+86 21 23261188    传真：+86 21 23261199    商量东谈主：张芸茜    客户服务电话：400 880 8588（免远程话费）或 +86 21 962299    网址：www.swsmu.com    电子邮件：service@swsmu.com    具体名单详见基金管理东谈主网站的公示.    基金管理东谈主可根据关联法律、法例的要求，遴聘其他合适要求的机构代 理销售本基金或变更销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。具体请以各发售机构 试验情况为准。   二、登记机构   称号：申万菱信基金管理有限公司    住所：上海市中山南路 100 号 11 层    办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层    法定代表东谈主：陈晓升    电话：（021）23261188    传真：（021）23261199    商量东谈主：徐越   三、出具法律见地书的讼师事务所   称号：上海源泰讼师事务所 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金                  更新招募说明书     住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 层     办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 层     负责东谈主：廖海     电话：021- 51150298     传真：021- 51150398     商量东谈主：刘翠     承办讼师：刘佳、刘翠   四、审计基金财产的管帐师事务所 称号：毕马威华振管帐师事务所（特等芜俚合伙）   注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场 2 座办公楼 8 层   办公地址：上海静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 16 楼   法定代表东谈主：邹俊   电话：（010）8508 5000   传真：（010）8508 5111   商量东谈主：虞京京   承办注册管帐师：王国蓓、虞京京               第六部分 基金的召募   本基金由本基金管理东谈主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、                                《信息披 露办法》、基金合同偏执他关联章程召募，本次召募经中国证监会证监许可【2022】   一、基金基本情况   申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金   债券型证券投资基金   契约型绽开式   不依期   本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类 别。   在投资东谈主申购时，收取申购用度，并不再从本类别基金财产入网提销售服务 费的，称为 A 类基金份额；不收取申购用度，但从本类别基金财产入网提销售服 务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别树立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计较并公告基金份额净值。   投资者可自行遴聘申购的基金份额类别。   基金管理东谈主可颐养申购各类基金份额的最低金额限制及法则。在不违反法律 法例、基金合同的章程以及对基金份额抓有东谈主利益无试验性不利影响的情况下， 经与基金托管东谈主协商一致，在履行稳当门径后，基金管理东谈主可加多、减少或颐养 基金份额类别树立、对基金份额分类办法及法则进行颐养，或颐养本基金的申购 费率、变更收费方式或调低赎回费率等，无需召开基金份额抓有东谈主大会，但基金 管理东谈主必须在入手颐养之日前依照《信息深切办法》的章程在章程媒介上刊登公 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金            更新招募说明书 告。   二、召募方式和召募场合   本基金通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见 基金份额发售公告以及基金管理东谈主网站的公示信息。   三、召募期   召募期限为自基金份额发售之日起不逾越 3 个月，具体召募时刻以基金份额 发售公告为准，请投资者就召募和认购事宜仔细阅读本基金的基金份额发售公告。   四、召募对象   合适法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   五、基金的最低召募份额总额和最低召募金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，最低召募金额不少于 2 亿元东谈主民币。   六、认购时刻   投资东谈主可在召募期内前去本基金销售机构的销售网点办理基金份额认购手 续，具体的业务办理时刻详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构关系业务 办理法则。   七、认购手续   投资者认购本基金基金份额，应开立申万菱信基金管理有限公司绽开式基金 账户。召募期内，投资者可通过基金管理东谈主偏执他销售机构的营业网点办理开户 和认购手续。   在召募时间，投资者认购本基金基金份额应当按照基金管理东谈主偏执他销售机 构销售网点的章程，到相应的销售网点填写认购苦求书，并按照其章程的方式全 额缴纳认购款。   投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续详见本基金的基金份额 发售公告或其他关系公告。   投资者按照基金合同的约定提交认购苦求并缴纳认购基金份额的款项时，基 金合同成立，基金管理东谈主按照章程办理罢了基金召募的备案手续并取得中国证监 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书 会书面证据，基金合同凯旋；基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一 定凯旋，而仅代表销售机构确乎采纳到认购苦求。认购苦求的证据以登记机构的 证据结果为准。对于认购苦求及认购份额的证据情况，投资者应实时查询并妥善 愚弄正当权利，否则，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。   八、认购方式   本基金对通过基金管理东谈主直销中心认购的待业金客户与除此之外的其他投 资东谈主实施远离的认购费率，对通过直销中心认购的待业金客户实施特定认购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老筹划筹集的资金偏执投资运 营收益形成的补充养老基金等，包括天下社会保障基金、不错投资基金的方位社 会保障基金、企业年金单一筹划以及会聚筹划、企业年金理事会奉求的特定客户 资产管理筹划、企业年金待业金产物、职业年金筹划、养老想法基金。如将来出 现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管理东谈主将在招募说明书更 新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外 的其他投资东谈主。   本基金的认购费率如下表： 认购金额（元）                特定认购费率    认购费率    本基金认购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于基金的阛阓推 广、销售、登记等召募时间发生的各项用度。   本基金的认购用度领受前端收费模式，即投资者在认购基金时缴纳认购费。 登记机构根据单次认购的试验证据金额确定每次认购所适用的费率并分别计较。   当认购用度适用比例费率时，认购份额的计较方法如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率） 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金                        更新招募说明书    认购用度＝认购金额－净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额启动面值    当认购用度为固定金额时，认购份额的计较方法如下：    认购用度＝固定金额    净认购金额=认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额启动面值    净认购金额和认购份额的计较结果保留到少许点后两位，少许点两位以后的 部分四舍五入，由此舛错产生的收益或损失由基金财产承担。    例如说明：    假设某投资东谈主（非待业金客户）认购本基金，认购金额 10,000 元，认购费率 为 0.60%，假设召募时间认购资金所得利息为 35.50 元且该笔认购一齐赐与证据， 则其可得到的基金份额计较如下：    净认购金额=10,000/（1+0.60%）=9,940.36 元    认购用度=10,000-9,940.36=59.64 元    认购份额=（9,940.36+35.50）/1.00=9,975.86 份    即：该投资东谈主投资 10,000 元认购本基金，认购费率为 0.60%，假设召募时间 认购资金所得利息为 35.50 元，在基金合同凯旋后，其所得到的基金份额为    九、基金份额的认购原则 苦求单独计较。认购苦求一领受理不得取销。 下同），追加认购的单笔认购最低金额为东谈主民币 1 元。投资者在直销中心初次单 笔认购最低金额为 10 元东谈主民币，追加认购的单笔最低金额为 10 元东谈主民币。    基金管理东谈主对召募时间的单个投资东谈主的累计认购金额不设上限限制。然则如 本基金单一投资者累计认购的基金份额数达到或者逾越基金总份额的 50%，基 金管理东谈主不错选择比例证据等方式对该投资东谈主的认购苦求进行限制。基金管理东谈主 接受某笔或者某些认购苦求有可能导致单一投资者变相回避前述 50%比例要求 的，基金管理东谈主有权拒却该等一齐或者部分认购苦求。投资东谈主认购的基金份额数 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金          更新招募说明书 以基金合同凯旋后登记机构的证据为准。 制，基金管理东谈主最迟应于颐养实施前依照《信息深切办法》的关联章程在章程媒 介上赐与公告。 款项。 召募范围上限时，基金管理东谈主不错领受比例配售或其他方式进行证据，具体办法 参见基金份额发售公告或其他关系公告。 的章程。   十、召募资金利息的处理方式   灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东谈主 通盘，其中利息转份额的具体数额以登记机构的纪录为准。   十一、召募资金的支抓   基金管理东谈主应将基金召募时间召募的资金存入有意账户，在基金召募行径结 束前，任何东谈主不得动用。            第七部分 基金合同的凯旋   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下， 基金召募期届满或基金管理东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发 售。基金管理东谈主应当自基金召募期扫尾之日起 10 日内遴聘法定验资机构验资， 自收到验资呈报之日起 10 日内，向中国证监会提交验资呈报，办理基金备案手 续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈垄断理罢了基金备案手续并取 得中国证监会书面证据之日起，基金合同凯旋；否则基金合同不凯旋。基金管 理东谈主在收到中国证监会证据文献的次日对基金合同凯旋事宜赐与公告。基金管 理东谈主应将基金召募时间召募的资金存入有意账户，在基金召募行径扫尾前，任 何东谈主不得动用。   二、基金合同不成凯旋时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未闲适基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列服务： 期活期进款利息； 基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产范围   基金合同凯旋后，一语气 20 个服务日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5,000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期呈报中赐与深切； 一语气 50 个服务日出现前述情形的，基金合同阻隔，不需召开基金份额抓有东谈主大 会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主 在招募说明书或基金管理东谈主网站列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时刻   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往复 所、深圳证券往复所的时时往复日的往复时刻，但基金管理东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同凯旋后，若出现新的证券往复阛阓、期货往复阛阓、证券往复所、 期货往复所往复时刻变更或其他特等情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及 绽开时刻进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息深切办法》的关联章程在 章程媒介上公告。   基金管理东谈主可根据试验情况照章决定本基金入手办理申购的具体日历，具体 业务办理时刻在申购入手公告中章程。   基金管理东谈主自基金合同凯旋之日起不逾越 3 个月入手办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回入手公告中章程。   在确定申购入手与赎回入手时刻后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息深切办法》的关联章程在章程媒介上公告申购与赎回的入手时刻。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者颐养。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻忽视申购、赎回或颐养 苦求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金            更新招募说明书 额净值为基准进行计较； 的绽开时刻扫尾后不得取销； 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金管理东谈主 必须在新法则入手实施前依照《信息深切办法》的关联章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的门径   投资东谈主必须根据销售机构章程的门径，在绽开日的具体业务办理时刻内忽视 申购或赎回的苦求。   投资东谈垄断理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理 法则等在征服基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为 准。   投资东谈主申购基金份额时，必须在章程的时刻内全额托福申购款项，投资东谈主在 章程的时刻内全额托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时， 申购凯旋。基金份额抓有东谈主在提交赎回苦求时，必须有鼓胀的基金份额余额，则 赎回成立，基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。   投资者 T 日的赎回苦求经本基金的登记机构证据凯旋后，基金管理东谈主将在 T ＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂 停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条目处 理。   遇往复所或往复阛阓数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能抑制的成分影响业务处理经过，则赎回款 项划付时刻相应顺延至上述情形摒除后的下一个服务日。 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金             更新招募说明书   基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述业务办理时刻进行颐养， 并按照《信息深切办法》的关联章程在章程媒介上提前公告。   基金管理东谈主应以往复时刻扫尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日看成申购 或赎回苦求日（T 日），在时时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内（包括该日） 对该往复的灵验性进行证据。投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点 柜台或以销售机构章程的其他方式查询苦求的证据情况。若申购不成立或无效， 则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定凯旋，而仅代表销售 机构确乎采纳到苦求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于苦求 的证据情况，投资者应实时查询并妥善愚弄正当权利，否则如因苦求未得到登记 机构的证据而产生的后果，由投资东谈主自行承担。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内对上述申购和赎回苦求的证据时 间进行颐养，并必须在颐养实施日前按照《信息深切办法》的关联章程在章程媒 介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   投资东谈主在其他销售机构办理基金份额申购时，初次申购单笔最低金额为 1 元 东谈主民币（含申购费，下同），追加申购单笔最低金额为 1 元东谈主民币。通过直销中 心初次申购单笔最低金额为 10 元东谈主民币，追加申购单笔最低金额为 10 元东谈主民 币。本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金管理东谈主酌情颐养。   投资东谈主将当期分拨的基金收益转购相应类别基金份额或领受依期定额投资 筹划时，不受最低申购金额的限制。   其他销售机构的销售网点的投资东谈主欲转入直销网点进行往复要受直销网点 最低金额的限制。基金管理东谈主可根据阛阓情况，颐养单笔申购的最低金额。   投资东谈主可屡次申购，对单个投资东谈主累计抓有份额不设上限限制，但单一投资 者抓有基金份额数不得达到或逾越基金份额总和的 50%（在基金运作过程中因 基金份额赎回等情形导致被迫达到或逾越 50%的情形除外）。法律法例或监管机 构另有章程的，从其章程。 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金              更新招募说明书   基金份额抓有东谈主在销售机构（网点）赎回时，每笔赎回苦求不得低于 1 份基 金份额（但往复账户内剩余基金份额不及 1 份的除外）；基金份额抓有东谈主在销售 机构（网点）的某一往复账户内基金份额不及 1 份的，应一次性一齐赎回。 基金管理东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险抑制的需要，可选择上述措施对基金范围赐与控 制。具体见基金管理东谈主关系公告。 份额的数目限制，或新增基金范围抑制措施。基金管理东谈主必须在颐养前依照《信 息深切办法》的关联章程在章程媒介上公告。   六、申购用度与赎回用度   （1）本基金对通过基金管理东谈主直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户与 除此之外的其他投资者实施远离的申购费率，对通过直销中心申购 A 类基金份 额的待业金客户实施特定申购费率。待业金客户指基本养老基金与照章成立的养 老筹划筹集的资金偏执投资运营收益形成的补充养老基金等，包括天下社会保障 基金、不错投资基金的方位社会保障基金、企业年金单一筹划以及会聚筹划、企 业年金理事会奉求的特定客户资产管理筹划、企业年金待业金产物、职业年金计 划、养老想法基金。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型， 基金管理东谈主将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。非 待业金客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。   A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金 财产，用于基金的阛阓推广、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表：  申购金额（元）               特定申购费率   申购费率 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书   （2）本基金 C 类基金份额不收取申购费。   本基金 A 类、C 类基金份额均收取赎回费，赎回用度由赎回相应类别基金份 额的基金份额抓有东谈主承担，在基金份额抓有东谈主赎回各类基金份额时收取；对于抓 续抓有期不少于 7 日的投资者，赎回费归入基金财产的比例为赎回费总额的 25%， 未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费；对于抓续抓有期少 于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表：  抓有期限                  赎回费率   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表：  抓有期限                  赎回费率 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息深切办法》的关联章程在章程媒介 上公告。 抓有东谈主利益无试验性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销筹划，依期或 不依期地开展基金促销步履。在基金促销步履时间，按关系监管部门要求履行必 要手续后，基金管理东谈主不错稳当调低基金销售费率，并进行公告。   七、申购份额与赎回金额的计较   （1）A 类基金份额的申购份额计较   本基金 A 类基金份额的申购用度领受前端收费模式（即申购基金时缴纳申 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金                     更新招募说明书 购费）。申购金额包括申购用度和净申购金额。登记机构根据单次申购的试验确 认金额确定每次申购所适用的费率并分别计较。   当申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   净申购金额以四舍五入方式保留到少许点后两位。申购份额计较结果按四舍 五入方法，保留到少许点后两位，由此舛错产生的收益或损失由基金财产承担。   例如说明：   某投资东谈主（非待业金客户）投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应 费率为 0.80%，假设申购当日的 A 类基金份额净值为 1.1320 元，则其可得到的 申购份额为：   净申购金额=10,000/（1+0.80%）=9,920.63 元   申购用度=10,000-9,920.63=79.37 元   申购份额=9,920.63/1.1320=8,763.81 份   即：该投资东谈主投资 10,000 元申购 A 类基金份额，对应费率为 0.80%，假设 申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1320 元，则可得到 8,763.81 份 A 类 基金份额。   （2）C 类基金份额的申购份额计较   申购本基金 C 类基金份额不收取申购用度，登记机构根据单次申购金额计 算申购份额。   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   申购份额计较结果按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此舛错产生的 收益或损失由基金财产承担。   例如说明： 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金                     更新招募说明书   某投资东谈主投资 10,000 元申购 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额的 基金份额净值为 1.1320 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=10,000/1.1320=8,833.92 份   即：该投资东谈主投资 10,000 元申购 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份 额的基金份额净值为 1.1320 元，则可得到 8,833.92 份 C 类基金份额。   （1）A 类基金份额的赎回份额计较   基金份额抓有东谈主在赎回 A 类基金份额时需缴纳一定的赎回用度。计较公式 如下：   赎回总金额＝赎回份额×T 日 A 类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   赎回金额单元为东谈主民币元，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点 后两位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。   例如说明：   某基金份额抓有东谈主抓有 10,000 份 A 类基金份额，抓有期限逾越 7 日但未满 基金份额净值是 1.1320 元，则可得到的净赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.1320=11,320.00 元   赎回用度=11,320.00×0.10%=11.32 元   净赎回金额=11,320.00-11.32=11,308.68 元   即：该基金份额抓有东谈主抓有 10,000 份 A 类基金份额，抓有期限逾越 7 日但 未满 90 日后决定赎回，对应的赎回费率为 0.10%，假设赎回当日的 A 类基金份 额的基金份额净值是 1.1320 元，则可得到的净赎回金额为 11,308.68 元。   （2）C 类基金份额的赎回份额计较   基金份额抓有东谈主在赎回 C 类基金份额时需缴纳一定的赎回用度。计较公式 如下：   赎回总金额＝赎回份额×T 日 C 类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金                     更新招募说明书   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   赎回金额单元为东谈主民币元，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点 后两位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。   例如说明：   某基金份额抓有东谈主抓有 10,000 份 C 类基金份额，抓有期限逾越 7 日后决定 赎回，对应的赎回费率为 0.00%，假设赎回当日的 C 类基金份额的基金份额净值 是 1.1320 元，则可得到的净赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.1320=11,320.00 元   赎回用度=11,320.00×0.00%=0 元   净赎回金额=11,320.00-0=11,320.00 元   即：该基金份额抓有东谈主抓有 10,000 份 C 类基金份额，抓有期限逾越 7 日后 决定赎回，对应的赎回费率为 0.00%，假设赎回当日的 C 类基金份额的基金份额 净值是 1.1320 元，则可得到的净赎回金额为 11,320.00 元。   本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独树立基金代码， 分别计较和公告基金份额净值。   T 日各类基金份额净值＝T 日闭市后的各类基金资产净值/T 日该类基金份 额的基金份额总和。   本基金各类基金份额净值的计较，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。但如遇特等情况，为保护基 金份额抓有东谈主利益，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性颐养基金份额 净值计较精度并进行相应公告，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。T 日的各类 基金份额净值在本日收市后计较，并按照基金合同约定公告。遇特等情况，经履 行稳当门径，不错稳当延长计较或公告。 确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作轨范撤职关系法律法例以及监管部 门、自律法则的章程。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金             更新招募说明书 投资东谈主的申购苦求。 基金资产净值。 对存量基金份额抓有东谈主利益组成潜在首要不利影响时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法时时运行。 份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相回避 50%聚集度的情形。 资者单日或单笔申购金额上限的。 格且领受估值手艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受申购苦求。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定 暂停接受投资东谈主的申购苦求时，基金管理东谈主应当根据关联章程在章程媒介上刊登 暂停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被一齐或部分拒却，被拒却的申购款项本 金将退还给投资东谈主。基金管理东谈主及基金托管东谈主不承担该归还款项产生的利息的损 失。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时归附申购业务的办理。当发生 上述第 7、8 项情形时，基金管理东谈主不错选择比例证据等方式对该投资东谈主的申购 苦求进行限制，基金管理东谈主有权拒却该等一齐或者部分申购苦求。如果法律法例、 监管要求颐养导致上述第 7 项内容取消或变更的，基金管理东谈主在履行稳当门径 后，有权修改或取消上述限制，而不必召开基金份额抓有东谈主大会，并在招募说明 书或关系公告中明确。 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金           更新招募说明书   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回款项。 基金资产净值。 管理东谈主可暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回苦求。 格且领受估值手艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述除第 4 项除外的情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减慢支付 赎回款项时，基金管理东谈主应按章程报中国证监会备案，已证据的赎回苦求，基金 管理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占 苦求总量的比例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项 所述情形，按基金合同的关系条目处理。基金份额抓有东谈主在苦求赎回时可预先选 择将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应 实时归附赎回业务的办理并公告。   十、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金 颐养中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金颐养中转入苦求份额 总和后的余额）逾越前一服务日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合气象决定 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金             更新招募说明书 全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有智力支付投资东谈主的一齐赎回苦求时， 按时时赎回门径推论。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有艰难或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一服务日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理该单个账户的赎回份额；对于 未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。遴聘延 期赎回的，将自动转入下一个绽开日不息赎回，直到一齐赎回为止；遴聘取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。脱期的赎回苦求与下一绽开日赎 回苦求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础计较赎回 金额，依此类推，直到一齐赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴聘， 投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额 的限制。   若基金发生无数赎回，在出现单个基金份额抓有东谈主赎回苦求逾越上一服务日 基金总份额 20%的赎回苦求（“大额赎回苦求东谈主”）情形下，基金管理东谈主不错对大 额赎回苦求东谈主的赎回苦求脱期办理，即按照保护其他赎回苦求东谈主（“小额赎回申 请东谈主”）利益的原则，基金管理东谈主应当优先证据小额赎回苦求东谈主的赎回苦求，具 体为：如小额赎回苦求东谈主的赎回苦求在当日被一齐证据，则基金管理东谈主在当日接 受赎回比例不低于上一服务日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回申 请的范围内对大额赎回苦求东谈主的赎回苦求按比例证据，对大额赎回苦求东谈主未予确 认的赎回苦求脱期办理；如小额赎回苦求东谈主的赎回苦求在当日未被一齐证据，则 基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一服务日基金总份额的 10%的前提下， 在可接受赎回苦求的范围内对小额赎回苦求东谈主的赎回苦求按比例证据，对一齐未 证据的赎回苦求（含小额赎回苦求东谈主的其余赎回苦求与大额赎回苦求东谈主的一齐赎 回苦求）脱期办理。脱期办理的具体门径，按照本条章程的脱期赎回或取消赎回 的方式办理；同期，基金管理东谈主应当对脱期办理的事宜在章程媒介上刊登公告。   （3）暂停赎回   本基金一语气 2 个绽开日以上(含 2 个绽开日)发生无数赎回，如基金管理东谈主认 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书 为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错减慢支付赎回 款项，但不得逾越 20 个服务日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他方式在 3 个往复日内文书基金份额抓有东谈主，说明关联处理方 法，并按照《信息深切办法》的章程在章程媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个服务日的各类基金份额净 值。 间，在章程媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告，并公告最近一个绽开日的各 类基金份额净值；也不错根据试验情况在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的 时刻，届时可不再另行发布再行绽开的公告。   十二、基金颐养   基金管理东谈主不错根据关系法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费， 关系法则由基金管理东谈主届时根据关系法律法例及基金合同的章程制定并公告，并 提前文书基金托管东谈主与关系机构。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额抓有东谈主通 过中国证监会认同的往复场合或者往复方式进行基金份额转让的苦求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额抓有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十四、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制推论等情形 而产生的非往复过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非往复过户，或者 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金         更新招募说明书 按照关系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行径。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主或者是按 照关系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。   袭取是指基金份额抓有东谈主示寂，其抓有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推论是指司法机构依据凯旋司法文书和协助推论文书书要求登 记机构将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组 织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵府，对于合适条件 的非往复过户苦求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的轨范收 费。   十五、基金的转托管   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的轨范收取转托管费。   十六、依期定额投资筹划   基金管理东谈主不错为投资东谈垄断理依期定额投资筹划，具体法则由基金管理东谈主另 行章程。投资东谈主在办理依期定额投资筹划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所章程的依期定 额投资筹划最低申购金额。   十七、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨 与支付。法律法例或监管机构另有章程的除外。   如关系法律法例允许基金管理东谈垄断理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东谈主将制定和实施相应的业务法则。   十八、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“第十 六部分 侧袋机制”章节或届时发布的关系公告。   十九、在不违反关系法律法例章程和基金合同约定且对基金份额抓有东谈主利益 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金         更新招募说明书 无试验性不利影响的前提下，基金管理东谈主可根据具体情况对上述申购和赎回以及 关系业务的安排进行补充和颐养并提前公告，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。              第九部分 基金的投资   一、投资想法   本基金在严格抑制风险的前提下，努力追求基金资产的永恒稳健升值，力图 达成高出事迹比拟基准的投资酬报。   二、投资范围   本基金的投资范围是具有讲究流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上市 往复的国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超 短期融资券、政府支抓机构债、方位政府债、资产支抓证券、可分离往复可转债 的纯债部分、债券回购、银行进款（包括契约进款、依期进款偏执他银行进款）、 同行存单、货币阛阓器具、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具（但须合适中国证监会的关系章程）。   本基金不参与股票等权益类资产的投资，也不参与可颐养债券（可分离往复 可转债的纯债部分除外）、可交换债券投资。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳当 门径后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地颐养 投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履 行稳当门径后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金以中永恒利率趋势分析为基础，结合经济周期、宏不雅政策想法及收益 率弧线分析，在严格抑制流动性风险和信用风险等风险的基础上，实施积极的债 券投资组合管理，以期获取较高的债券组合投资收益。   本基金将根据当前宏不雅经济形势、金融阛阓环境，积极运用基于债券研究的 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金          更新招募说明书 多样投资分析手艺，寻找成心的阛阓投资契机。通过债券品种的动态配置与优化 配比，动态颐养固定收益证券组合的久期、银行间阛阓和往复所阛阓的投资比重， 并相应颐养不同债券品种间的配比，以期在较低风险条件下得到较高的、解析的 投资收益。   （1）利率预期策略   主淌若指根据国表里宏不雅经济走势与国度财政政策货币政策取向，同期商量 金融阛阓中阛阓短期利率水慈爱其他经济方针的走势，瞻望畴昔利率走势。在宏 不雅经济上，基金管理东谈主肃穆关注宏不雅经济运行质地、国表里经济彼此间商量。在 金融阛阓上，基金管理东谈主肃穆分析金融阛阓资金流动与供求变化、金融阛阓短期 利率水平的变动等。利率的畴昔走势将对债券阛阓合座行情产生最关键的影响， 基金管理东谈主将在利率预期的基础上对债券阛阓进行计谋性资产配置。   （2）收益率弧线策略   畴昔利率走势将对不同到期期限的债券品种产生不同的影响，从而对阛阓的 收益率弧线体式产生影响。收益率弧线策略是指通过检会阛阓收益率弧线的动态 变化，从中回想归纳出债券阛阓波动特征，寻求在一段时刻内获取因收益率弧线 体式变化而导致的债券价钱变化所产生的收益。在对组合久期合座颐养的基础上， 基金管理东谈主将比拟分析枪弹策略、杠铃策略和梯子策略在不同阛阓环境下的表现， 构建优化组合以期获取阛阓收益。   （3）信用债及资产支抓证券投资策略   阛阓信用利差弧线的变动主要取决于两个方面：其一是宏不雅经济环境的变化， 当宏不雅经济环境讲究时，企业盈利智力擢升，现款流充裕，阛阓信用利差弧线便 会收窄，反之则否则；其二是信用债阛阓容量、信用债结构、流动性等阛阓因子 的变化趋势，当这些成分导致信用债阛阓供需关系发生变化时，便会影响到阛阓 信用利差弧线的变动。本基金将概述商量上述因子，瞻望信用债的阛阓信用利差 水平，以动态颐养信用债的投资比例。   本基金基于信用债及资产支抓证券自己的信用分析策略主淌若通过建立信 用评级体系分析信用债及资产支抓证券的信用风险。研究员将根据证券刊行东谈主自 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金              更新招募说明书 身气象的变化，包括公司产权气象、法东谈主治理结构、管理水平、筹划气象、财务 质地、抗风险智力等变化对信用级别产生的影响概述评价出证券刊行东谈主信用风险， 评价证券的信用级别。同期，基金管理东谈主通过分析苟且时刻段不同债券的历史利 差情况，统计出历史利差的均值和波动度，从而挖掘相对价值被低估的信用债。 本基金主动投资信用债及资产支抓证券的信用级别评级为 AA+级及以上（评级机 构不含中债资信），其中 AA+级外评的信用债及资产支抓证券投资占信用债及资 产支抓证券总投资比例不高于 20%，AAA 级外评的信用债及资产支抓证券投资占 信用债及资产支抓证券总投资比例不低于 80%；本基金 AA+级信用债不看成质押 品性押融资，本基金 AAA 级信用债看成质押品性押融资时杠杆不逾越 120%。   上述信用评级为债项评级，本基金投资的信用债若为短期融资券，或投资的 信用债及资产支抓证券无债项评级的，参照主体信用评级。本基金将概述参考国 内照章成立并领有证券评级禀赋的评级机构所出具的信用评级。本基金抓有信用 债及资产支抓证券时间，如果其信用等级下降、不再合适投资轨范，应在评级报 告密布之日起 3 个月内赐与一齐卖出。   本基金将按照关系法律法例的章程，根据风险管理原则，以套期保值为目的， 结合对宏不雅经济形势和政策趋势的判断、对债券阛阓进行定性和定量分析，对国 债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水对等方针进行追踪监控。同期， 在合适关系法律法例的前提下，本基金在运用国债期货投资抑制风险的基础上， 通过国债期货对债券的多头替代和稳健资产仓位的加多，以及国债期货与债券的 多空比例颐养进行操作。   四、投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个往复日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后， 抓有现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基金资产净值的   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%； 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金              更新招募说明书   （4）本基金管理东谈主管理的一齐基金抓有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10%，透澈按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条目章程的比例限制；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各类资产支抓证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%；   （6）本基金抓有的一齐资产支抓证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （7）本基金抓有的合并（指合并信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 过该资产支抓证券范围的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的一齐基金投资于合并原始权益东谈主的各类资产支抓 证券，不得逾越其各类资产支抓证券悉数范围的 10%；   （9）本基金插足天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%，插足天下银行间同行阛阓进行债券回购的最永恒限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （10）本基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；   （11）本基金若参与国债期货往复，需征服下列投资比例限制： 金资产净值的 15%； 抓有的债券总市值的 30%； 不得逾越上一往复日基金资产净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，悉数（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例 的关联约定；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得逾越基金资产净值 的 15%，因证券阛阓波动、基金范围变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金不符 合本款所章程比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金             更新招募说明书 保抓一致；   （14）关系法律法例以及监管部门章程的其它投资限制。   除上述第（2）、          （12）、              （13）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券发 行东谈主合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不合适上述 章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往复日内进行颐养，但中国证监会规 定的特等情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同凯旋日起开 始。   法律法例或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行稳当门径后，则本基金投资不再受关系限制或按照颐养后的章程推论，且该 等事项无需召开基金份额抓有东谈主大会。   为爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱偏执他不高洁的证券往复步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程谢却的其他步履。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股股东、试验 抑制东谈主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者 从事其他首要关联往复的，应当合适基金的投资想法和投资策略，撤职基金份额 抓有东谈主利益优先原则，戒备利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 阛阓公正合理价钱推论。关系往复必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法 规赐与深切。首要关联往复应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上 的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金            更新招募说明书   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制性章程，如适用于本基金， 在履行稳当门径后，本基金可不受上述章程的限制或按变更后的章程推论，且该 等事项无需召开基金份额抓有东谈主大会。   五、事迹比拟基准   事迹比拟基准为：中国债券总指数(全价)收益率   本基金遴聘中国债券总指数（全价）看成事迹比拟基准的原因如下：第一， 中国债券总指数是由中央国债登记结算有限服务公司编制的具有代表性的债券 阛阓指数；第二，本基金以中国债券总指数（全价）为事迹比拟基准，是由于全 价指数所以债券全价计较的指数值，债券付息后利息不再计入指数之中，比拟科 学且更切合试验。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述事迹比拟基准能 够客不雅、合理地反应本基金的风险收益特征。   如果今后法律法例发生变化，或者证券阛阓中有其他代表性更强或者更科学 客不雅的事迹比拟基准适用于本基金时，本基金管理东谈主不错依据爱戴基金份额抓有 东谈主正当权益的原则，与基金托管东谈主协商一致，并按监管部门要求履行稳当门径以 后变更事迹比拟基准并实时公告，该等变更无需召开基金份额抓有东谈主大会。如果 因阛阓发生变化导致本事迹比拟基准不再适用或本基金事迹比拟基准所参照的 指数在畴昔不再发布时，基金管理东谈主不错按关系监管部门要求履行关系手续后， 依据爱戴基金份额抓有东谈主正当权益的原则，及第相似的或可替代的指数看成事迹 比拟基准的参照指数，而无需召开基金份额抓有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票型及搀杂型基金，高 于货币阛阓基金。   七、基金管理东谈主代表基金愚弄债权东谈主权利的处理原则及方法 份额抓有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金                           更新招募说明书   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额抓有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主书面协商一致，并究诘管帐 师事务所见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开 基金份额抓有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书“第十六部分 侧 袋机制”的章程。 九、投资组合呈报   本投资组合呈报所载数据截止日为2024年09月30日，本呈报中所列财务数 据未经审计。                                               占基金总资产的 序号            神气            金额(元)                                                比例(%)      其中：股票                               -             -      其中：债券                 2,789,470,999.73        91.22        资产支抓证券                            -             -      其中：买断式回购的买入返售                                          -             -      金融资产 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金                                 更新招募说明书     本基金本呈报期末未抓有股票。     本基金本呈报期末未抓有港股通投资股票。 细     本基金本呈报期末未抓有股票。                                                     占基金资产净  序号             债券品种          公允价值(元)                                                     值比例(％)          其中：政策性金融债            2,027,276,749.92          66.32 细 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金                                      更新招募说明书                                                              占基金资产                                      数目  序号      债券代码     债券称号                       公允价值(元)         净值比例                                  (张)                                                               (％) 券投资明细     本基金本呈报期末未抓有资产支抓证券。 明细     本基金本呈报期末未抓有贵金属。 细     本基金本呈报期末未抓有权证。     本基金本呈报期内未投资股指期货。     本基金本呈报期内未投资国债期货。 在呈报编制日前一年内莫得受到监管部门公开责难或/及处罚。     序号            称号                           金额(元) 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金                                 更新招募说明书   本基金本呈报期末未抓有处于转股期的可颐养债券。   本基金本呈报期末未抓有股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与悉数项之间可能存在尾差。 十、基金净值表现 本基金的过往事迹不代表畴昔表现。                                     事迹比拟                      净值增长   事迹比拟             净值增长                    基准收益    阶段                率轨范差   基准收益              ①-③      ②-④               率①                    率轨范差                        ②      率③                                        ④ 自基金合同 凯旋日(2023 年 07 月 27 日）起至 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金                                         更新招募说明书 月 31 日 年 9 月 30 日 自基金合同 凯旋日(2023 年 07 月 27 日）起至             收益率变动的比拟申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金               累计净值增长率与事迹比拟基准收益率历史走势对比图                      (2023 年 7 月 27 日至 2024 年 9 月 30 日)   注：本基金在六个月建仓期扫尾时，各项资产配置比例合恰当同约定。               第十部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息、基金应收款项 偏执他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法例、轨范性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金 财产账户相独处。   四、基金财产的支抓和刑事服务   本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金服务机构的财产，并由基 金托管东谈主支抓。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金服务机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和基金合同的章程刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制推论。              第十一部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券往复场合的往复日以及国度法律法例 章程需要对外皮露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的固定收益品种、银行进款本息、应收款项、国债期货合约、其 它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门关联章程。   （一）对存在活跃阛阓且梗概获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应领受最近往复日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近往复日的报价不成信得过反应公允价值的，布置报价进行颐养，确定公允 价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值手艺中商量不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产抓有者的，那么在估值手艺中不应将该限制作 为特征商量。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多量抓有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应领受在当前情况下适用况且有鼓胀 可利用数据和其他信息支抓的估值手艺确定公允价值。领受估值手艺确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，布置估值 进行颐养并确定公允价值。 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金           更新招募说明书   四、估值方法   本节所称的固定收益品种，是指在银行间债券阛阓、上海证券往复所、深圳 证券往复所及中国证监会认同的其他往复场合上市往复或挂牌转让的国债、方位 政府债、金融债、企业债、公司债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单子、 央行单子、可分离往复可转债的纯债部分、资产支抓证券、同行存单等品种。   （1）对在往复所阛阓上市往复或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除 外），及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构 由基金管理东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；   （2）往复所上市实行全价往复的债券（可转债除外），及第第三方估值机构 提供的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息（税后）得到的净价进行估 值。   （1）对银行间阛阓上不含权的固定收益品种，及第第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对银行间阛阓上含权的固定收益品种，及第第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值。对于含投资东谈主回售权的固 定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对 应的价钱进行估值。 在当前情况下适用况且有鼓胀可利用数据和其他信息支抓的估值手艺确定其公 允价值。 值。 无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化的，领受最近往复日结算 价估值。 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金              更新招募说明书 价值的，基金管理东谈主在概述商量阛阓各成分的基础上，可根据具体情况与基金托 管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作轨范撤职关系法律法例以及 监管部门、自律组织的章程。 按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额抓有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据关联法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐服务方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核服务， 因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分商量后，仍 无法达成一致的见地，按照基金管理东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   五、估值门径 日该类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东谈主不错竖立大额赎回情形 下的净值精度济急颐养机制。如遇特等情况，为保护基金份额抓有东谈主利益，基金 管理东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性颐养基金份额净值计较精度并进行相应 公告，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主于每个服务日计较基金资产净值及各类基金份额净值，并按章程 公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将各类基金份额净值结果以两边约定的方式提交给基金托管东谈主，经基金托管东谈主复 核无误后，由基金管理东谈主按章程对外公布。   六、估值舛错的处理 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金             更新招募说明书   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、稳当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值舛错时，视为该类基金份额净值舛错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的瑕疵形成估值舛错，导致其他当事东谈主遭受损失的，瑕疵 的服务东谈主应当对由于该估值舛错遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值舛错处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛错服务方应及 时合营各方，实时进行编削，因编削估值舛错发生的用度由估值舛错服务方承担； 由于估值舛错服务方未实时编削已产生的估值舛错，给当事东谈主形成损失的，由估 值舛错服务方对径直损失承担补偿服务；若估值舛错服务方仍是积极合营，况且 有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时刻进行编削而未编削，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛错服务方布置编削的情况向关联当事东谈主进行证据，确保估值舛错已得 到编削。   （2）估值舛错的服务方对关联当事东谈主的径直损失负责，不对曲折损失负责， 况且仅对估值舛错的关联径直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值舛错而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛错服务方仍布置估值舛错负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一齐返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错服务 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事 东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得到欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得到的补偿额加上仍是得到的欠妥得 利返还的总和逾越其试验损失的差额部分支付给估值舛错服务方。   （4）估值舛错颐养领受尽量归附至假设未发生估值舛错的正确情形的方式。 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金            更新招募说明书   估值舛错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值舛错发生 的原因确定估值舛错的服务方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的服务方进行 编削和补偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行编削，并就估值舛错的编削向关联当事东谈主进行证据。   （1）任一类基金份额净值计较出现舛错时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东谈主，并选择合理的措施留神损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基 金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额抓有东谈主形成损失需要进行 补偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的服务，经证据 后按以下条目进行补偿：   ①本基金的基金管帐服务方由基金管理东谈主担任，与本基金关联的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分商量后，尚不成达成一致时，按基金管理东谈主的建议执 行，由此给基金份额抓有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，而且 基金托管东谈主未对计较过程忽视疑义或要求基金管理东谈主书面说明，基金份额净值出 错且形成基金份额抓有东谈主损失的，应根据法律法例的章程对基金份额抓有东谈主或基 金支付补偿金，就试验向基金份额抓有东谈主或基金支付的补偿金额，就试验向投资 者或基金支付的补偿金额，其中基金管理东谈主承担 50%，基金托管东谈主承担 50%。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，诚然屡次再行计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金             更新招募说明书 金管理东谈主的计较结果对外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成的损失，由基 金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息舛错（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 基金托管东谈主在履行时时复核门径后仍不成发现该舛错，进而导致基金份额净值计 算舛错而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理；如果行 业有通行作念法，在不造反法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，基金管理东谈主和 基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则再行协商确定处理原 则。   七、暂停估值的情形 原因暂停营业时； 资产价值时； 商证据后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管理东谈主应于每个服务日往复扫尾后计较当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核证据后发 送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按章程对基金净值赐与公布。   九、特等情形的处理 差不看成基金资产估值舛错处理。 行或基金份额登记机构等级三方机构发送的数据舛错等非基金管理东谈主与基金托 管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然仍是选择必要、稳当、合理的措施进行 查验，但未能发现舛错的，由此形成的基金资产估值舛错，基金管理东谈主和基金托 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金         更新招募说明书 管东谈主免除补偿服务，但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施摒除或 松开由此形成的影响。   十、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停深切侧袋账户的基金份额净值。          第十二部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指放置收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已达成收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金合并类别的 每一基金份额享有同瓜分拨权；   在不违反法律法例章程及基金合同约定，并对基金份额抓有东谈主利益无试验 性不利影响的前提下，基金管理东谈主可对基金收益分拨原则和支付方式进行颐养， 不需召开基金份额抓有东谈主大会。   四、收益分拨有筹划   基金收益分拨有筹划中应载明放置收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨有筹划真实定、公告与实施   本基金收益分拨有筹划由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 深切办法》的关联章程在章程媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金         更新招募说明书 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计较方法，依照《业务法则》推论。   七、实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“第 十六部分 侧袋机制”章节的章程或关系公告。             第十三部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 另有章程的除外； 证费；   二、基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计较 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个服务日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的计较 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金            更新招募说明书 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个服务日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.20%。本基金销售服务费将有意用于本基金的销售与基金份额抓有东谈主服务， 基金管理东谈主将在基金年度呈报中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费 计提的计较公式如下：   H=E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管 东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个服务日内、按照指 定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节 沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。 金管理东谈主和基金托管东谈主根据关联法例及相应契约的章程，按用度试验支拨金额列 入基金当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金         更新招募说明书 目。   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“第十六部分 侧袋机制”章节的章程或关系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的章程代扣代缴。           第十四部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度为基金合同凯旋日至当年 12 月 31 日；如果基金合同凯旋少于 2 个月， 不错并入下一个管帐年度深切； 管帐核算，按照关联章程编制基金管帐报表； 并以书面方式证据。   二、基金的年度审计 章程的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换管帐师事务所需依照《信息深切办法》的章程在章程媒介公告。           第十五部分 基金的信息深切   一、本基金的信息深切应合适《基金法》、《运作办法》、《信息深切办法》、 《流动性风险管理章程》、基金合同偏执他关联章程。关系法律法例对于信息披 露的章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息深切义务东谈主   本基金信息深切义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主 大会的基金份额抓有东谈主偏执日常机构（如有）等法律法例和中国证监会章程的自 然东谈主、法东谈主和监犯东谈主组织。   本基金信息深切义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的章程深切基金信息，并保证所深切信息的信得过性、准确性、 完竣性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息深切义务东谈主应当在中国证监会章程时刻内，将应予深切的基金信 息通过合适中国证监会章程条件的天下性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息深切办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介深切，并保证 投资者梗概按照基金合同约定的时刻和方式查阅或者复制公开深切的信息贵府。   三、本基金信息深切义务东谈主承诺公开深切的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开深切的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金 信息深切义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开深切的信息领受阿拉伯数字；除格外说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开深切的基金信息 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金           更新招募说明书   公开深切的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、基金产物贵府概要 抓有东谈主大会召开的法则及具体门径，说明基金产物的特质等触及基金投资者首要 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东谈主服务等内容。基金合同凯旋后，基金招募说明书的信息发生 首要变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。 基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》凯旋后，基金产物贵府概要的信息发生首要变 更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金产物贵府概要，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府概要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金产物 贵府概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在 章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府概要、《基 金合同》和基金托管契约登载在章程网站上，并将基金产物贵府概要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管契约登载 在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。   （三）基金合同凯旋公告 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金            更新招募说明书   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在章程媒介上登载基金 合同凯旋公告。   （四）基金净值信息   基金合同凯旋后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至 少每周在章程网站深切一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点深切绽开日的各类基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站深切半 年度和年度终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息深切文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的计较方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金依期呈报   基金依期呈报由基金管理东谈主按照法律法例和中国证监会颁布的关联证券投 资基金信息深切内容与花式的关系文献的章程单独编制，由基金托管东谈主按照法律 法例的章程对关系内容进行复核。基金依期呈报包括基金年度呈报、基金中期报 告和基金季度呈报。 基金年度呈报，将年度呈报登载在章程网站上，并将年度呈报领导性公告登载在 章程报刊上。基金年度呈报中的财务管帐呈报应当经过合适《证券法》章程的会 计师事务所审计。 成基金中期呈报，将中期呈报登载在章程网站上，并将中期呈报领导性公告登载 在章程报刊上。 完成基金季度呈报，将季度呈报登载在章程网站上，并将季度呈报领导性公告登 载在章程报刊上。 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金             更新招募说明书   基金合同凯旋不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度呈报、中期报 告或者年度呈报。   如呈报期内出现单一投资者抓有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期呈报“影响投资者决 策的其他关键信息”项下深切该投资者的类别、呈报期末抓有份额及占比、呈报 期内抓有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特等情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度呈报和中期呈报中深切基金组结伴产情况偏执 流动性风险分析等。   （七）临时呈报   本基金发生首要事件，关联信息深切义务东谈主应当按照《信息深切办法》的规 定编制临时呈报书，并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主有意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有意基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关系行径受到首要行政处罚、刑事处罚； 试验抑制东谈主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联往复事项，但中国证监会另有章程的除外； 方式和费率发生变更； 或者基金资产净值低于 5000 万元情形的； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）理解公告   在基金合同存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音问可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓 有东谈主权益的，关系信息深切义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开理解。   （九）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决议的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金          更新招募说明书   （十）计帐呈报   基金合同出现阻隔情形的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并作出计帐呈报。基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在章程 网站上，并将计帐呈报领导性公告登载在章程报刊上。   （十一）投资资产支抓证券的信息深切   基金管理东谈主应在基金年度呈报及中期呈报中深切其抓有的资产支抓证券总 额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和呈报期内通盘的资产支抓证券明细。 基金管理东谈主应在基金季度呈报中深切其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券 市值占基金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   （十二）投资国债期货的信息深切   基金管理东谈主应在季度呈报、中期呈报、年度呈报等依期呈报和招募说明书（更 新）等文献中深切国债期货往复情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示国债期货往复对基金总体风险的影响以及是否合适既定的 投资政策和投资想法等。   （十三）实施侧袋机制时间的信息深切   本基金实施侧袋机制的，关系信息深切义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息深切，详见本招募说明书“第十六部分 侧袋机制” 章节的章程。   （十四）中国证监会章程的其他信息。   六、信息深切事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息深切管理轨制，指定有意部门及 高档管理东谈主员负责管理信息深切事务。   基金信息深切义务东谈主公开深切基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息 深切内容与花式准则等法例的章程。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期呈报、更新的招募说明书、基金产物贵府概要、基金计帐呈报等公开披 露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证据。 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金             更新招募说明书   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴聘一家报刊深切本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子深切网站报送拟深切的基金 信息，并保证关系报送信息的信得过、准确、完竣、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上深切信息外，还不错根据需要 在其他大家媒介深切信息，然则其他大家媒介不得早于章程媒介深切信息，况且 在不同媒介上深切合并信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求深切信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金时时投资操作的前提下，自主擢升信息深切服务的质地。具体要求应当合适中 国证监会的关系章程。前述自主深切如产生信息深切用度，该用度不得从基金财 产中列支。   为基金信息深切义务东谈主公开深切的基金信息出具审计呈报、法律见地书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到基金合同阻隔后 10 年。   七、信息深切文献的存放与查阅   照章必须深切的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长深切基金关系信息的情形 业时； 资产价值时； 商证据后决定暂停估值的；              第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施门径和特定资产范围   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额抓有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘管帐师事 务所见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额抓有东谈主大会。   特定资产包括：         （1）无可参考的活跃阛阓价钱且领受估值手艺仍导致公允价 值存在首要不确定性的资产；             （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资 产价值存在首要不确定性的资产；（3）其他资产价值存在首要不确定性的资产。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主应以基金份额抓有东谈主的原有账户份额为基础， 证据相应侧袋账户基金份额抓有东谈主名册和份额。当日收到的申购苦求，按照启用 侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户的赎回 苦求并支付赎回款项。   二、侧袋机制实施时间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施时间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和颐养。基金 份额抓有东谈主苦求申购、赎回或颐养侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或颐养申 请将被拒却。 商证据后，基金管理东谈主应当暂停基金估值。   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额抓有东谈主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时由基金管理东谈主在关系 公告中章程。 和赎回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用 于主袋账户份额。无数赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回苦求逾越前一 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金           更新招募说明书 服务日主袋账户总份额的 10%认定。   （二）基金的投资   本基金侧袋机制实施时间，基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以 主袋账户资产为基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投 资组合的颐养，但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   （三）基金的用度   侧袋机制实施时间，管理费和托管费等用度按主袋账户基金资产净值看成基 数计提，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   （四）基金的收益分拨   侧袋机制实施时间，在主袋账户份额闲适基金合同收益分拨条件的情形下， 基金管理东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （五）基金的信息深切   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息深切”部分章程的基金净值信息 深切方式和频率深切主袋账户份额的基金净值信息。本基金侧袋机制实施时间， 基金管理东谈主应当暂停深切侧袋账户的各类基金份额净值和各类基金份额累计净 值。   基金管理东谈主应当在基金依期呈报中深切呈报期内特定资产处置进展情况。基 金管理东谈主深切呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并 不代表特定资产最终变现价钱，不看成基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承 诺。   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金           更新招募说明书 能对投资者利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及门径、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险领导等关键信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账 户份额抓有东谈主支付的款项、关系用度发生情况等关键信息。   （六）特定资产处置变现和支付   基金管理东谈主将按照基金份额抓有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处 置变现等方式，实时向侧袋账户份额抓有东谈主支付对应款项。   （七）侧袋的审计   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和阻隔侧袋机制后，实时遴聘合适《证券法》 章程的管帐师事务所进行审计并深切专项审计见地。   三、本部分对于侧袋机制的关系章程，但凡径直援用法律法例或监管法则的 部分，如将来法律法例或监管法则修改导致关系内容被取消或变更的，或将来法 律法例或监管法则针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金管理东谈主经与基金托 管东谈主协商一致并履行稳当门径后，可径直对本部天职容进行修改和颐养，无需召 开基金份额抓有东谈主大会审议。 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金            更新招募说明书                第十七部分 风险揭示   本基金濒临的风险主要有：阛阓风险、流动性风险、信用风险、管理风险、 基金运作的独到风险、投资者申购失败的风险、本基金法律文献风险收益特征表 述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、基金插足计帐期的关系风险、启 用侧袋机制的风险和其他风险等。   一、阛阓风险   阛阓风险指金融器具或证券的价值对阛阓参数变化的明锐性，是基金资产运 作中所不可幸免地承受因阛阓任何波动而产生的风险，其中包括： 的基金资产带来的风险。政策风险包括：货币政策的变动、财政政策的波动、税 收政策的变动、产业政策的变动、相差口政策的变动等政策的变动激励的阛阓价 格变动，对公司所管理的基金资产带来的风险； 所投资于证券的收益水平也会随之变化，从而产生风险； 接影响基金所投资证券的价钱和收益率，从而给基金的投资带来风险。利率风险 主要体当今影响本基金抓有未到期的债券的成本损失以及回购等的契机成本损 失。合座利率水平的变化、不同到期期限利率结构的变化以及合座阛阓对利率的 明锐度变化都属于梗概对本基金投资组合带来影响的利率风险； 通货扩展影响而使购买力下降，从而使基金的试验投资收益下降； 再投资时的阛阓利率水慈爱再投资的策略。畴昔阛阓利率的变化可能会引起再投 资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的凯旋实施。   二、流动性风险   流动性风险包括两类。一是指在阛阓中的投资操作由于阛阓的深度限制或由 于阛阓剧烈波动而导致投资往复无法达成或不成以当前合理的价钱达成，从而可 能为基金带来投资损失的风险。二是指绽开式基金由于申购赎回要求可能导致流 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金           更新招募说明书 动资金不及的风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   本基金的投资阛阓主要为证券往复所、天下银行间债券阛阓等流动性较好的 轨范型往复场合，主要投资对象为具有讲究流动性的金融器具，如债券、同行存 单及货币阛阓器具等。跟着国内债券阛阓往复机制的徐徐完善、投资者结构的优 化、信息深切的徐徐轨范，我国的债券阛阓仍是具备较好的流动性。要而言之， 本基金拟投资阛阓、行业及资产的流动性讲究，流动性风险相对可控。   当本基金出现无数赎回情形时，本基金管理东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回苦求进行抑制颐养，以布置 流动性风险，保护基金份额抓有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）减慢办理无数赎回苦求；   （2）减慢支付赎回款项；   （3）中国证监会认同的其他措施。   具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十、 无数赎回的情形及处理方式”的关系内容。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，概述运用各类流动性风险管理器具，对赎回申 请等进行抑制颐养，看成特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的援助措施，包 括但不限于：   具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十、 无数赎回的情形及处理方式”的关系内容。   上述具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“九、 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金          更新招募说明书 暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”的关系内容。   具体请参见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“六、申购 用度与赎回用度”的关系内容。   具体请参见招募说明书“第十一部分 基金资产估值”中“七、暂停估值的 情形”。   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主可领受舞动订价机制，以确 保基金估值的公正性，具体处理原则与操作轨范撤职关系法律法例以及监管部门、 自律法则章程。   具体请参见招募说明书“第十六部分 侧袋机制”章节，详备了解本基金侧 袋机制的情形及门径。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法办理申购业务，可能无法实时满 足通盘投资者的申购或赎回苦求，投资者收到赎回款项的时刻也可能晚于预期或 可能加多投资者投资的成本。   三、信用风险   指金融器具的一方到期无法履行约界说务致使本基金遭受损失的风险。本基 金的信用风险主要开始于金融器具的刊行者或是往复敌手不成履行约界说务的 行径。不管是合座阛阓投资者的信用偏好变化，如故基金具体投资债券的信用恶 化，都会对本基金的酬报带来负面影响。另外，信用评级颐养也会带来相应风险。 当信用评级机构调低本基金所抓有的债券的信用级别时，债券的价钱会下落，从 而导致本基金的收益下降。   四、管理风险   基金管理东谈主的专科技巧、研究智力及投资管理水平径直影响到其对信息的占 有、分析和对经济形势、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金管理东谈主的投资管理轨制、风险管理和里面抑制轨制是否健全，能否有 效戒备谈德风险和其他合规性风险，以及基金管理东谈主的职业谈德水对等，也会对 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金            更新招募说明书 基金的风险收益水平形成影响。   五、基金运作的独到风险 产的 80%，本基金投资范围触及公司债、企业债等信用债，而信用债发借主体的 信用质地变化会使本基金濒临信用风险，若基金抓有的信用债出现信用爽约事件， 则会给基金净值带来较大的负面影响和波动。   （1）阛阓风险   本基金可按照基金合同的约定投资国债期货。期货阛阓与现货阛阓不同，采 取保证金往复，风险较现货阛阓更高。诚然本基金对期货的投资仅限于现款管理 和套期保值等用途，在顶点情况下，期货阛阓波动仍可能对基金资产形成不良影 响。期货业务的主要阛阓风险成分如下：   标的价钱与国债期货价钱的差值被称为基差。在国债期货往复中因基差波动 的不确定性而导致的风险被称为基差风险。若国债期货合约与现货合约价钱差的 波动逾越时时范围，将可能导致该业务特定策略组合在部分时刻点上价值产生不 利想法的波动。另外，因存在基差风险，在进行国债期货合约缓期的过程中，组 结伴产可能因国债期货合约之间价差的特别变动而遭受缓期风险。   国债期货不同合约之间价钱差的波动或逾越时时范围，将可能导致该业务特 定策略组合在部分时刻点上价值产生不利想法的波动。 透澈一致，导致投资组合特定风险无法透澈锁定所带来的风险。   （2）流动性风险   国债期货投资濒临的流动性风险较大，主要包括流通量风险和无法缴足保证 金的资金流动性风险：1）流通量风险是指无法实时以合理价钱建立或了结头寸 的风险，这种风险在市况急剧走向某个顶点或因进行了某种特等往复但不成遂愿 处理资产时容易产生；2）无法缴足保证金的资金流动性风险指当国债期货业务 支付现款的义务大于投资组合现款头寸，且投资组合无力在章程时刻内补足保证 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金             更新招募说明书 金而导致基金抓有头寸濒临强制平仓的风险。需要格外肃穆，国债期货领受梯度 提高保证金的轨制，越相近交割日，保证金比例要求越高。   （3）往复敌手风险   国债期货的敌手方风险来自于两方面： 1）敌手方风险：投资于国债期货， 会戮力遴聘资信气象优良、风险抑制智力强的期货公司看成经纪商，但不成根绝 因所遴聘的期货公司在往复过程中存在非法、违纪筹划行径或收歇计帐导致基金 资产遭受损失。2）连带风险：为筹划资产进行结算的结算会员或该结算会员下 的其他投资东谈主出现保证金不及、又未能在章程的时刻内补足，或因其他原因导致 中金所对该结算会员下的经纪账户强行平仓时，筹划资产的资产可能因被连带强 行平仓而遭受损失。   （4）交割风险   面前中金所国债期货业务领受什物交割，其交割风险主要有：1）对于国债 期货往复的买方，在相近交割期由于融资成本提高而导致交割成本提高带来的损 失。2）对于国债期货往复的卖方，在相近交割期由于最低廉可交割券（以下简 称“CTD”）流动性不及而导致 CTD 券价钱升高或者被迫使用次优券交割带来的 损失。3）由于交割爽约产生的损失。若国债期货的卖方未能在规依期限内如数 托福可交割国债或者买方未能在规依期限内如数缴纳交割货款，就会组成交割违 约，需按照中金所章程的轨范支付补偿金和责罚性爽约金。   （1）信用风险：基金所投资的资产支抓证券之债务东谈主出现爽约，或在往复 过程中发生交收爽约，或由于资产支抓证券信用质地裁减导致证券价钱下降，造 成基金财产损失。   （2）利率风险：阛阓利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动会导 致资产支抓证券的收益率和价钱的变动，一般而言，如果阛阓利率飞腾，基金抓 有资产支抓证券将濒临价钱下降、本金损失的风险，而如果阛阓利率下降，资产 支抓证券利息的再投资收益将濒临下降的风险。   （3）流动性风险：受资产支抓证券阛阓范围及往复活跃进度的影响，可能 无法在合理的时刻内以公允价钱卖出较大数目的资产支抓证券，存在一定的流动 性风险。 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金             更新招募说明书   （4）提前偿付风险：债务东谈主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从 而使基金资产濒临再投资风险。   （5）操作风险：在资产支抓证券的投资过程中由于未能按照既有的操作流 程进行操作或操作失实未能达到预期投资想法而形成的风险。   （6）法律风险：在资产支抓证券的投资运作过程中，由于违反投资限制、 信息深切的关系法律法例的章程或产物合同的约定，导致公司利益受损或受到监 管处罚的风险。   基金合同凯旋后，一语气 50 个服务日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同阻隔，不需召开基金份额抓有 东谈主大会。故投资者还将濒临基金合同自动阻隔的风险。   六、投资者申购失败的风险   基金管理东谈主在特定情形下不错拒却或暂停申购，则投资者可能会濒临申购申 请失败的风险。具体章程详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回” 的“八、拒却或暂停申购的情形”。   七、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓遍及章程等作念出的概述性面孔，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据关系 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与产物风险之 间的匹配西宾。   八、基金插足计帐期的关系风险   基金插足计帐门径后，基金管理东谈主将实时变现资产，但由于变现过程中的市 场波动、流动受限证券无法实时变现而可能濒临的进一步损失、计帐用度等原因， 基金份额抓有东谈主将可能濒临最终收到的一齐计帐款偏离该基金终末运作日公告 的资产净值的风险。此外，基金插足计帐门径后，如因抓有流动受限证券暂时无 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金           更新招募说明书 法一齐变现的，基金将先以已变现基金资产为限进行分拨，待该类流动受限证券 一齐变现后进行再次分拨，因此，若该类流动受限证券一直无法变现（以致可能 超出 6 个月时时的计帐期限），基金份额抓有东谈主将濒临剩余计帐款收取时刻不确 定的风险。   九、启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制时间，侧袋账户份额将罢手深切基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和颐养。基金份额抓有东谈主可能濒临无法实时 得到侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。因特定资产的变当前刻具有不确定 性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资 产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时间，因本基金不深切侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主 在基金依期呈报中深切呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东谈主不承担任何保证和承诺的服务。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主计较各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需 商量主袋账户资产，并根据关系章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金深切的事迹方针不成反应特定资产的真不二价值 及变化情况。   十、其他风险   当计较机、通信系统、往复聚集等手艺保障系统或信息聚集支抓出现特别情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按时时时限完成、注册登记系统瘫痪、核 算系统无法按时时时限泄漏产生净值、基金的投资往复指示无法实时传输等风险。   由于东谈主员的契机主义行径等主不雅成分带来的风险，如内幕往复、讹诈、作弊 等行径可能给基金资产带来径直损失或毁伤基金管理东谈主声誉从而毁伤本基金投 资东谈主利益。 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金         更新招募说明书   由于操作果断、轨制不健全或者外部法律法例环境变化等原因形成基金运作 违反关系章程的风险。这种风险可能表当今基金合座的投资组合管理上，例如资 产配置、类属配置不合适基金合同的要求；也可能表当今个券的遴聘不合适本基 金的投资作风和投资想法等。   斗争、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产遭受损失；同期，证券阛阓、 基金管理东谈主及基金销售代理东谈主可能因不可抗力无法时时服务，从而有影响基金正 常申购和赎回的风险。    第十八部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产计帐   一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程 和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议凯旋后按照《信息深切办法》的章程在章程媒介公告。   二、基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关系门径后，基金合同应当阻隔： 基金托管东谈主贯串的；   三、基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、合适《证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现； 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金            更新招募说明书   （4）制作计帐呈报；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 呈报出具法律见地书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有筹划，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经合适《证券法》 章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 5 个服务日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在章程 网站上，并将计帐呈报领导性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法定最低 期限。              第十九部分 基金合同的内容摘要         第一节 基金管理东谈主、基金托管东谈主及基金份额抓有东谈主的权利与义务    一、基金管理东谈主    （一） 基金管理东谈主简况    称号：申万菱信基金管理有限公司    住所：上海市中山南路 100 号 11 层    法定代表东谈主：陈晓升    竖立日历：2004 年 1 月 15 日    批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会，中国证监会证监基金字【2003】    组织时势：有限服务公司    注册成本：壹亿伍仟万元东谈主民币    存续期限：抓续筹划    商量电话：+86-21-23261188    （二） 基金管理东谈主的权利与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自基金合同凯旋之日起，根据法律法例和基金合同独处运用并管理基 金财产；    （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批准的 其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照章程召集基金份额抓有东谈主大会；    （6）依据基金合同及关联法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了基金合同及国度关联法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择 必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金           更新招募说明书   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处 理；   （9）担任或奉求其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到基金合同章程的用度；   （10）依据基金合同及关联法律章程决定基金收益的分拨有筹划；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构，并确定关系的费率；   （16）在合适关联法律、法例的前提下，制订和颐养关联基金认购、申购、 赎回、颐养和非往复过户等业务法则；   （17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同凯旋之日起,以老师信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金 财产；   （4）配备鼓胀的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此独处，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏执他关联章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产； 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金            更新招募说明书   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择稳当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适基金合同等法律文献的章程，按关联章程计较并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏执他关联章程，履行信息深切及报 告义务；   （12）保守基金交易巧妙，不泄露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同偏执他关联章程另有章程外，在基金信息公开深切前应予守密，不向他 东谈主泄露，因监管机构、司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科参谋人要求提 供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨有筹划，实时向基金份额抓有东谈主分 配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏执他关联章程召集基金份额抓有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、纪录和其他相 关贵府不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时刻发出，况且 保证投资者梗概按照基金合同章程的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支抓、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益 时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金             更新招募说明书 管东谈主违反基金合同形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；    （22）当基金管理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行径承担服务；    （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律行径；    （24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，基金合同不成凯旋，基金 管理东谈主应将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后 30 日 内退还基金认购东谈主；    （25）推论凯旋的基金份额抓有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；    （27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。    二、基金托管东谈主    （一） 基金托管东谈主简况    称号：浙商银行股份有限公司    住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号    邮政编码：315100    授权代表东谈主：张荣森（代为履行法定代表东谈主职责）    成立日历：1993 年 04 月 16 日    批准竖立机关和批准竖立文号：中国银行业监督管理委员会；银监复〔2004〕    基金托管业务批准文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托 管经验的批复》；证监许可【2013】1519 号    组织时势：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 21,268,696,778 元    存续时间：抓续筹划    （二） 基金托管东谈主的权利与义务 但不限于： 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金            更新招募说明书   （1）自基金合同凯旋之日起，照章律法例和基金合同的章程安全支抓基金 财产；   （2）依基金合同约定得到基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反基金 合同及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情形， 应呈报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓法则，为基金开设证券账户、期货结算账户、资金账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以老师信用、勤奋尽责的原则抓有并安全支抓基金财产；   （2）竖立有意的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备鼓胀的、 及格的熟识基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此独处；对所托管的不同的基金分别树立账户，独处核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册纪录等方面彼此独处；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏执他关联章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）支抓由基金管理东谈主代表基金坚硬的与基金关联的首要合同及关联凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需的其他账户，按照基金合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清 算、交割和期货保证金、出入金事宜；   （7）保守基金交易巧妙，除《基金法》、基金合同偏执他关联章程另有章程 外，在基金信息公开深切前赐与守密，不得向他东谈主泄露，因监管机构、司法机关 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金            更新招募说明书 等有权机关或审计、法律等外部专科参谋人要求提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、各类基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履关联的信息深切事项；   （10）对基金财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具见地，说 明基金管理东谈主在各关键方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金 管理东谈主有未推论基金合同章程的行径，还应当说明基金托管东谈主是否选择了稳当的 措施；   （11）保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他关系贵府不低于法 定最低期限；   （12）从基金管理东谈主或其奉求的登记机构处采纳并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按章程制作关系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关联章程向基金份额抓有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏执他关联章程，召集基金份额抓有东谈主大 会或配合基金管理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支抓、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监会 和银行业监督管理机构，并文书基金管理东谈主；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，答允担补偿服务，其补偿服务 不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务， 基金管理东谈主因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基 金管理东谈主追偿；   （21）推论凯旋的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   三、基金份额抓有东谈主 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金          更新招募说明书   基金投资者抓有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主看成基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有章程或本基金合同另有约定外，合并类别每份基金份额具有 同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额抓有东谈主大会或者自行召集基金份额抓有东谈主 大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开深切的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）认真阅读并征服基金合同、招募说明书、业务法则等信息深切文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息深切，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所章程的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金赔本或者基金合同阻隔的有限 服务； 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金             更新招募说明书   （6）不从事任何有损基金偏执他基金合同当事东谈主正当权益的步履；   （7）推论凯旋的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。    第二节 基金份额抓有东谈主大会召集、议事法则及表决的门径和法则   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有章程或本基金合同 另有约定外，基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构，如今后竖立基金份额抓有东谈主大会的日 常机构，日常机构的竖立按照关系法律法例的要求推论。   一、召开事由 法律法例、中国证监会另有章程、基金合同另有约定的除外：   （1）阻隔基金合同；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）颐养基金运作方式；   （5）颐养基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬轨范或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会门径；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或悉数抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额抓有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额抓有 东谈主大会的事项。 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金             更新招募说明书 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）颐养本基金的申购费率、变更收费方式或调低赎回费率、调低销售服 务费率或颐养基金份额类别树立、对基金份额分类办法及法则进行颐养；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额抓有东谈主利益无试验性不利影响或修改不 触及基金合同当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （5）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法例章程或中国证监会 许可的范围内颐养关联认购、申购、赎回、颐养、基金往复、非往复过户、转托 管等业务法则；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和基金合同章程不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情 形。   二、会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 忽视书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文书基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金管理东谈主， 基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金管理东谈主忽视书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书忽视提议的基金份额 抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金              更新招募说明书 金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主忽视书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书忽视提议的基 金份额抓有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文书基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额抓有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得艰难、扰乱。 益登记日。   三、召开基金份额抓有东谈主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 告。基金份额抓有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议时势；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设商量东谈主姓名及商量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东谈主大会所选择的具体通信方式、奉求的公证机关偏执联 系方式和商量东谈主、表决见地寄交的截止时刻和收取方式。 决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主 到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金            更新招募说明书 书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地 的计票遵循。   四、基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例及监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主 抓有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求诠释合适法律法例、基金合同 和会议文书的章程，况且抓有基金份额的凭证与基金管理东谈主抓有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证泄漏， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召 集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 文书载明的时势或基金合同约定的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指 定的地址或系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文书后，在 2 个服务日内一语气公 布关系领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金            更新招募说明书 议文书章程的方式收取基金份额抓有东谈主的表决见地；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 文书不参加收取表决见地的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地的，灵验的基金 份额抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二 分之一）；若本东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地基金份额抓有 东谈主所抓有的基金份额少于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三 分之一以上（含三分之一）的基金份额抓有东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主代表 出具表决见地；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见地的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决见地的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决见地的 代理东谈主出具的奉求东谈主抓有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求诠释符 正当律法例、基金合同和会议文书的章程，并与基金登记机构纪录相符。 领受聚集、电话或其他方式进行表决，或者领受聚集、电话或其他方式授权他东谈主 代为出席会议并表决，会议门径比照现场开会和通信方式开会的门径进行。在会 议的召开方式上，本基金亦可领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式 相结合的方式召开基金份额抓有东谈主大会，会议门径比照现场开会和通信方式开会 的门径进行。   五、议事内容与门径   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的首要事项，如基金合同的首要修改、 决定阻隔基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大 会商量的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金           更新招募说明书   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主抓东谈主按照下列第七条章程门径确定和公 布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经商量后进行表决，并形成大会决议。 大会主抓东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主抓 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如果基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和 代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额抓有东谈主 看成该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份诠释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主 姓名（或单元称号）和商量方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和格外决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 格外决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有章程或基金合同另有约定外，颐养基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托 管东谈主、阻隔基金合同、本基金与其他基金合并以格外决议通过方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反把柄诠释，否则提交 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金           更新招募说明书 合适会议文书中章程的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合适会议文书章程的表决见地视为灵验表决，表决见地无极不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议入手后晓示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额抓有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议入手 后晓示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主抓东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、凯旋与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金            更新招募说明书 备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起凯旋。   基金份额抓有东谈主大会决议自凯旋之日起按照《信息深切办法》的关联章程在 章程媒介上公告。如果领受通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当推论凯旋的基金份额抓有东谈主 大会的决议。凯旋的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有料理力。   九、实施侧袋机制时间基金份额抓有东谈主大会的特等约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主 和侧袋份额抓有东谈主分别抓有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关系 基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主 抓有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的抓有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额抓有东谈主看成该次基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主； 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金           更新招募说明书 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额抓有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决，合并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额抓有东谈主大会的关系章程以本节特等约定内 容为准，本节莫得章程的适用上文关系约定。   十、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决 条件等章程，凡与将来颁布的触及基金份额抓有东谈主大会章程的法律法例或监管规 则不一致的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并在履行稳当门径后，可径直对 本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。    第三节 基金合同排除和阻隔的事由、门径以及基金财产计帐方式   一、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议凯旋后按照《信息深切办法》的章程在章程媒介公告。   二、基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关系门径后，基金合同应当阻隔： 基金托管东谈主贯串的；   三、基金财产的计帐 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金            更新招募说明书 基金财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 呈报出具法律见地书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有筹划，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经合适《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金            更新招募说明书 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 呈报登载在章程网站上，并将计帐呈报领导性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法定最低 期限。              第四节 争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经 友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会， 按照该机构届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾 的，对当事东谈主均有料理力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不息诚恳、勤奋、尽责 地履行基金合同章程的义务，爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港格外行政区、澳门 格外行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。         第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 或授权代表署名（或盖印）并在募麇集束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金 备案手续，并经中国证监会书面证据后凯旋。若由授权代表署名，还应附上法定 代表东谈主的授权书。 案并公告之日止。 东谈主在内的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律料理力。 金托管东谈主各抓有一份，每份具有同等的法律遵循。 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金         更新招募说明书 的办公场合和营业场合查阅。           第二十部分 基金托管契约的内容摘要                      第一节 托管契约当事东谈主    （一）基金管理东谈主（或简称“管理东谈主”）    称号：申万菱信基金管理有限公司    住所：上海市中山南路 100 号 11 层    法定代表东谈主：陈晓升    竖立日历：2004 年 1 月 15 日    批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会，中国证监会证监基金字【2003】    组织时势：有限服务公司    注册成本：壹亿伍仟万元东谈主民币    存续期限：抓续筹划    （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）    称号：     浙商银行股份有限公司    住所：     浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号    授权代表东谈主: 张荣森（代为履行法定代表东谈主职责）    成立时刻：    1993 年 04 月 16 日    基金托管业务批准文号：证监许可【2013】1519 号    组织时势：    股份有限公司    注册成本：     东谈主民币 21,268,696,778 元    筹划范围：     采纳公众进款；披发短期、中期和永恒贷款；办理国表里结 算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业 务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支抓箱服务； 经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。本行经中国东谈主民银行批准，不错 筹划结汇、售汇业务。    存续时间：     抓续筹划 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金             更新招募说明书          第二节 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程对基金管理东谈主的下列投资运作进 行监督：   本基金的投资范围是具有讲究流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上市 往复的国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超 短期融资券、政府支抓机构债、方位政府债、资产支抓证券、可分离往复可转债 的纯债部分、债券回购、银行进款（包括契约进款、依期进款偏执他银行进款）、 同行存单、货币阛阓器具、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具（但须合适中国证监会的关系章程）。   本基金不参与股票等权益类资产的投资，也不参与可颐养债券（可分离往复 可转债的纯债部分除外）、可交换债券投资。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳当 门径后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地颐养 投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履 行稳当门径后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个往复日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后， 抓有现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基金资产净值的   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%； 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金              更新招募说明书   （4）本基金管理东谈主管理的一齐基金抓有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10%，透澈按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条目章程的比例限制；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各类资产支抓证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%；   （6）本基金抓有的一齐资产支抓证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （7）本基金抓有的合并（指合并信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 过该资产支抓证券范围的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的一齐基金投资于合并原始权益东谈主的各类资产支抓 证券，不得逾越其各类资产支抓证券悉数范围的 10%；   （9）本基金插足天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%，插足天下银行间同行阛阓进行债券回购的最永恒限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （10）本基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；   （11）本基金若参与国债期货往复，需征服下列投资比例限制： 金资产净值的 15%； 抓有的债券总市值的 30%； 不得逾越上一往复日基金资产净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，悉数（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例 的关联约定；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得逾越基金资产净值 的 15%，因证券阛阓波动、基金范围变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金不符 合本款所章程比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复对 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金            更新招募说明书 手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （14）关系法律法例以及监管部门章程的其它投资限制。   除上述第（2）、          （12）、              （13）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券发 行东谈主合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不合适上述 章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往复日内进行颐养，但中国证监会规 定的特等情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同凯旋日起开 始。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股股东、试验 抑制东谈主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者 从事其他首要关联往复的，应当合适基金的投资想法和投资策略，撤职基金份额 抓有东谈主利益优先原则，戒备利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 阛阓公正合理价钱推论。关系往复必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法 规赐与深切。首要关联往复应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上 的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制性章程，如适用于本基金， 在履行稳当门径后，本基金可不受上述章程的限制或按变更后的章程推论，且该 等事项无需召开基金份额抓有东谈主大会。   （二）基金托管东谈主应根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基 金资产净值计较、各类基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入 确定、基金收益分拨、关系信息深切登载基金事迹表现数据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、                  （二）款的监督和核查中发现基金管理东谈主 违反上述约定，应实时领导基金管理东谈主，基金管理东谈主收到领导后应实时查对质据 并以书面时势对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对 领导事项进行复查。基金管理东谈主对基金托管东谈主领导的违纪事项未能在限期内纠正 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书 的，基金托管东谈主应实时向中国证监会呈报。   （四）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违反法律法例、本契约的章程， 应当拒却推论，实时领导基金管理东谈主，并依照法律法例的章程实时向中国证监会 呈报。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往复门径仍是凯旋的指示违反法律法例、 本契约章程的，应当实时领导基金管理东谈主，并依照法律法例的章程实时向中国证 监会呈报。   （五）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限 于：在章程时刻内复兴基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或 举证，提供关系数据贵府和轨制等。   （六）当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保 护基金份额抓有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘会 计师事务所见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额抓有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依照关系法律法例的章程和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息深切等方面进行复核和监督。            第三节 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 征服关系法律法例偏执行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履 行本契约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全支抓基 金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户、复核基金管理东谈主 计较的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、 关系信息深切和监督基金投资运作等行径。 管理、无高洁情理未推论或延长推论基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违反法律法例、《基金合同》及本契约关联章程时，应实时以书面时势文书 基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面时势对基金管 理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金             更新招募说明书 托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基 金管理东谈主应依照法律法例的章程呈报中国证监会。 关贵府以供基金管理东谈主核查托管财产的完竣性和信得过性，在章程时刻内复兴基金 管理东谈主并改正。                  第四节 基金财产的支抓   （一）基金财产支抓的原则 律法例、《基金合同》及本契约另有章程，不得自交运用、刑事服务、分拨基金的任 何财产。 户。 整与独处。 外，基金托管东谈主不得奉求第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同凯旋前召募资金的验资和入账 金召募金额、基金份额抓有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等关联章程的， 由基金管理东谈主在法依期限内遴聘合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事 务所对基金进行验资，并出具验资呈报，出具的验资呈报应由参加验资的 2 名以 上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资证据金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管理 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金          更新招募说明书 开立无预留印鉴。本基金的一切货币收支步履，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务除外的步履。   （四）基金进行依期进款投资的账户开设和管理   基金管理东谈主以基金口头在基金托管东谈主认同的进款银行的指定营业网点开立 进款账户，基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的支抓和使用。在上述账户开立 和账户关系信息变更过程中，需要基金托管东谈主配合的，基金管理东谈主应提前向基金 托管东谈主提供开户或账户变更所需的关系贵府。   （五）基金证券账户、结算备付金账户偏执他投资账户的开设和管理 证券登记结算有限服务公司开设证券账户。 托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务除外的步履。 备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的一齐基金在证券交 易所进行证券投资所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记 结算有限服务公司的章程推论。 的，触及关系账户的开设、使用的，若无关系章程，则基金托管东谈主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的章程。   （六）债券托管专户的开设和管理   基金合同凯旋后，基金管理东谈主负责向中国东谈主民银行报备以及以基金的口头申 请并取得插足天下银行间同行拆借阛阓的往复经验，并代表基金进行往复；基金 托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限服务公司和银行间阛阓计帐 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金              更新招募说明书 所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基金进行银行间债券 阛阓债券和资金的计帐。   （七）基金财产投资的关联有价凭证的支抓   基金财产投资的什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责 妥善支抓。基金托管东谈主对其除外机构试验灵验抑制的有价凭证不承担服务。   （八）与基金财产关联的首要合同及关联凭证的支抓   基金托管东谈主按照法律法例支抓由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关联的 首要合同及关联凭证。基金管理东谈主代表基金签署关联首要合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份原来的原件提交给基金托管东谈主。除本契约另有章程外，基金 管理东谈主在代表基金签署与基金关联的首要合同期应保证基金一方抓有两份以上 的原来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原来的原件。首要合同由 基金管理东谈主与基金托管东谈主按章程各自支抓，保存期限不低于法定最低期限。               第五节 基金资产净值的计较与复核   （一）基金资产净值的计较和复核 是指计较日基金资产净值除以计较日该类基金份额总和后的价值。 或基金合同的章程暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、                              《证券投资基 金管帐核算业务指点》偏执他法律法例的章程。基金管理东谈主每个服务日对基金资 产估值后，将各类基金份额净值结果以两边约定的方式提交给基金托管东谈主，经基 金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按章程对外公布。 公允价值时，基金管理东谈主在概述商量阛阓各成分的基础上，可根据具体情况，并 与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。本基金实施侧袋机制的， 应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并深切主袋账户的基金资产净值 和份额净值，暂停深切侧袋账户份额净值。 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金            更新招募说明书 法、门径以及关系法律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额抓有东谈主利益时，双 方应实时进行协商和纠正。   （1）任一类基金份额净值计较出现舛错时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东谈主，并选择合理的措施留神损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基 金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额抓有东谈主形成损失需要进行 补偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的服务，经证据 后按以下条目进行补偿：   ①本基金的基金管帐服务方由基金管理东谈主担任，与本基金关联的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分商量后，尚不成达成一致时，按基金管理东谈主的建议执 行，由此给基金份额抓有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，而且 基金托管东谈主未对计较过程忽视疑义或要求基金管理东谈主书面说明，基金份额净值出 错且形成基金份额抓有东谈主损失的，应根据法律法例的章程对基金份额抓有东谈主或基 金支付补偿金，就试验向投资者或基金支付的补偿金额，其中基金管理东谈主承担   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，诚然屡次再行计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东谈主的计较结果对外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成的损失，由基 金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息舛错（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 基金托管东谈主在履行时时复核门径后仍不成发现该舛错，进而导致基金份额净值计 算舛错而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理；如果行 业有通行作念法，在不造反法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，基金管理东谈主和 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金         更新招募说明书 基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则再行协商确定处理原 则。 行或基金份额登记机构等级三方机构发送的数据舛错等非基金管理东谈主与基金托 管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然仍是选择必要、稳当、合理的措施进行 查验，但未能发现舛错的，由此形成的基金资产估值舛错，基金管理东谈主和基金托 管东谈主免除补偿服务，但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施摒除或 松开由此形成的影响。 经协商未能达成一致，基金管理东谈主不错按照其对基金份额净值的计较结果对外予 以公布，基金托管东谈主不错将关系情况报中国证监会备案。   （二）基金资产的估值   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金管帐核算   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》凯旋后，应按照两边约定的合并记 账方法和管帐处理原则，分别独未必树立、登记和支抓基金的全套账册，对两边 各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处 理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应依期就管帐数据和财务方针进行查对。如发现有 在不符，两边应实时查明原因并纠正。   《基金合同》凯旋后，招募说明书的信息发生首要变更的，基金管理东谈主应当 在三个服务日内，更新招募说明书并登载在章程网站上。招募说明书其他信息发 生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次；基金产物贵府概要的信息发生首要变 更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金产物贵府概要并登载在章程网 站及基金销售机构网站或营业网点。基金产物贵府概要其他信息发生变更的，基 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金              更新招募说明书 金管理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新招募说明书 和基金产物贵府概要。基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基 金年度呈报，将年度呈报登载在章程网站上，并将年度呈报领导性公告登载在规 定报刊上。基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期报 告，将中期呈报登载在章程网站上，并将中期呈报领导性公告登载在章程报刊上。 基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度呈报，将 季度呈报登载在章程网站上，并将季度呈报领导性公告登载在章程报刊上。基金 合同凯旋不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者年 度呈报。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行颐养，颐养以两边认同的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致以基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金 管理东谈主提供的呈报上加盖托管业务部门钤记或者出具加盖托管业务部门钤记的 复核见地书或进行电子证据，两边各自留存一份。如果基金管理东谈主与基金托管东谈主 不成于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制 的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况报证监会备案。               第六节 基金份额抓有东谈主名册的支抓   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。 基金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和支抓，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分别支抓基金份额抓有东谈主名册，基金登记机构保存期不少于   在基金托管东谈主要求或编制中期呈报和年度呈报前，基金管理东谈主应将关联贵府 送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完竣 性。基金托管东谈主不得将所支抓的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应征服守密义务。                   第七节 争议处分方式 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金             更新招募说明书   （一）本契约受中国法律（为本契约之目的，不包括香港格外行政区、澳门 格外行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。   （二）两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约关联的一切争议，如 经友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员 会，按照该机构届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是 结尾的，对当事东谈主均有料理力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应信守各自的职责，不息诚恳、勤奋、尽责地履 行基金合同及托管契约章程的义务，爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益。   （三）除争议所涉的内容之外，本契约确当事东谈主仍应履行本契约的其他章程。                第八节 托管契约的变更与阻隔   （一）托管契约的变更   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何打破。变更后的新契约应当报中国证监会 备案。   （二）托管契约的阻隔   发生以下情况，本托管契约应当阻隔： 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书          第二十一部分 对基金份额抓有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为本基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务 内容，基金管理东谈主根据本基金份额抓有东谈主的需要和阛阓的变化，有权加多、修改 这些服务神气。   一、为基金份额抓有东谈主提供的服务   投资东谈主通过基金管理东谈主网站等平台可享有基金往复查询、账户查询和基金管 理东谈主照章深切的各类基金信息等服务，包括基金产物基本信息（包括但不限于基 金称号、基金代码、风险等级、抓有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法 律文献、基金公告、依期呈报和基金管理东谈主最新动态等各类贵府。       基金管理东谈主可根据法律法例及投资者需求不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主关系的账户服务文书、往复证据通 知、关键公告文书、步履音问、营销信息、客户随和等资讯及升值服务，投成本 基金前请详阅申万菱信基金官网服务先容和隐讳政策。如需取消相应资讯服务， 可通过基金管理东谈主客户服务中心热线 400-880-8588、在线服务等东谈主工服务方式 退订。   二、服务渠谈   （一）客服中心电话服务 金份额抓有东谈主可查询基金余额、往复情况、基金产物与服务等关系信息。 额抓有东谈主可通过基金管理东谈主天下统一客服热线：400-880-8588（免远程话费）或       （二）在线服务 则、常见问题等自助究诘服务。 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书 供基金份额抓有东谈主可查询基金余额、往复情况、基金产物与服务等关系信息。 服务日内处理完成。     （三）互联网服务     基金份额抓有东谈主不错通过基金管理东谈主网站（www.swsmu.com）、微信公众 号“申万菱信基金（SW_SMU）”和官方 APP“申万菱信基金”享受迎接资讯、信息 深切、账户信息、往复信息、在线究诘等多项服务。基金份额抓有东谈主也不错通过 上述渠谈中的“网上往复”办理开户、往复及查询等业务。关联基金网上往复的协 议文本请参见基金管理东谈主网站。   三、如本招募说明书存在职何贵机构无法畅通的内容，请通过上述方式商量 本公司。请确保投资前，贵机构仍是全面畅通了本招募说明书。 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书            第二十二部分 其他应深切事项                                 信息深切方   公告日 公告事项                            式       期                                 章程报刊及   2023- 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金分成公告         章程网站    12-13 对于申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金暂停、归附大额申   章程报刊及   2023- 购、颐养转入、依期定额投资的公告                章程网站    12-13 对于申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金绽开日常申购、赎   章程报刊及   2023/8 回、颐养、依期定额投资业务的公告                章程网站        /26   注：上述公告更新至 2023 年 12 月 25 日。         第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购 买复印件。 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金            更新招募说明书               第二十四部分 备查文献     （一）中国证监会准予申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金注册的文 件     （二）《申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金基金合同》     （三）《申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金托管契约》     （四）《法律见地书》     （五）基金管理东谈主业务经验批件和营业牌照     （六）基金托管东谈主业务经验批件和营业牌照     （七）中国证监会要求的其他文献     存放地点：上述备查文献存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的办公场合。     查阅方式：投资者不错在办公时刻免费查询；也可按工本费购买本基金备查 文献复制件或复印件，但应以基金备查文献原来为准。